中華人民共和國促進科技成果轉化法釋義

發布時間:2017-05-12 10:16:47   作者:   來源:

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阚  珂  王志剛

 


 

本書編委會

 

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阚  珂(全國人大常委會法制工作委員會副主任)

王志剛(科學技術部黨組書記、副部長)

 

副主編

賀德方(科學技術部政策法規與監督司司長)

郭林茂(全國人大常委會法制工作委員會社會法室巡視員)

 

參加編寫人員

滕炜 劉左軍 陳佳林 張炳清 張傑軍 趙為 孫永儉 楊烨瑤 陳寶明 丁明磊 彭春燕 于良 張換兆 吳曉華 鄭全紅 趙光 王瑞 蔡人俊 母光棟 張淑甯 徐潇楓 

 


 

導   讀

 

2015年8月29日,第十二屆全國人大常委會第十六次會議通過了《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國促進科技成果轉化法>的決定》,自2015年10月1日起施行。該《決定》的出台,是對促進科技成果轉化法頒布實施近20年來的第一次重要修改。修改後的促進科技成果轉化法立足我國當前促進科技成果轉化工作面臨的新情況、新問題,按照中央關于加快實施創新驅動發展戰略的要求,在總結改革試點經驗的基礎上,着力解決當前制約科技成果轉化的突出問題。新法進一步強化企業在科技成果轉化中的主體作用,加強科技成果信息發布和科技成果轉化服務,完善科技成果處置和收益分配制度,提高給予科技人員獎勵和報酬的标準,引導和激勵科研機構和廣大科技人員積極轉化科技成果。促進科技成果轉化法的修改,對依法保障科研機構和科技人員的合法權益,調動廣大科技人員的積極性,規範科技成果轉化活動,加速科學技術進步,促進科技成果轉化為現實生産力,推動大衆創業、萬衆創新必将發揮重要的作用。

為便于廣大讀者更好地理解這次修法,現将促進科技成果轉化法的修改背景與過程、修改的主要思路、主要内容和亮點,以及需要進一步說明的一些問題介紹如下:

一、修改背景與過程

(一)修改背景

科學技術是第一生産力。新中國成立以來尤其是改革開放以來,黨和國家高度重視科技進步和科技成果轉化及相關立法工作。1993年7月2日,第八屆全國人大常委會第二次會議通過了《中華人民共和國科學技術進步法》,并于2007年作了修改。2002年6月29日,第九屆全國人大常委會第二十八次會議通過《中華人民共和國科學技術普及法》。科技進步法和科技普及法的頒布實施為為了實施科教興國戰略和可持續發展戰略,加強科學技術普及工作,提高公民的科學文化素質,提供了重要的推動作用。

科技成果轉化是科學技術轉變為現實生産力的重要途徑,是科學技術研究的後續環節,也是促進科技與經濟更加緊密結合的一個重要環節。1996年5月15日,第八屆全國人大常委會第十九次會議通過了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》,自1996年10月1日起施行。促進科技成果轉化法的出台,首次從立法上為科技成果轉化提供了法律保障。這部法律施行以來,對加速科技成果轉化,促進科技成果轉化為現實生産力,推動經濟社會發展發揮了重要作用。

随着我國經濟社會發展和科技體制改革的深入,科技成果轉化的環境和形勢發生了很大變化,現行促進科技成果轉化法的有些内容已難以适應實踐需要,主要表現在:一是科技成果供求雙方信息交流不夠通暢,企業對科研機構取得的科技成果信息缺乏充分了解,影響科技成果轉化。二是科研機構和科技人員的考核評價體系以及科技成果處置、收益分配機制沒有充分體現科技成果轉化特點,對科研機構和科技人員的考核評價存在重理論成果、輕成果運用的現象,國家設立的科研機構處置科技成果所得收益需按規定上交财政,且審批手續繁瑣,影響科研機構和科技人員積極性發揮。三是科研的組織、實施與市場需求結合不夠緊密,産學研合作落實得不夠好,現有科技成果與企業需求有差距,企業在科技成果轉化中的主導作用發揮不夠。産學研合作各類創新主體的職責和權益界定不清,不利于調動和保護産學研各方的積極性;産學研合作的技術、市場、管理等風險分擔缺乏相應法律約束,影響産學研合作的深入發展和可持續推進;産學研合作的知識産權歸屬及利益分配缺乏明确法律規範,産學研合作成果面臨的流失或被侵權風險較大;産學研合作的科技成果轉化的相關法律存在沖突,影響産學研合作相關激勵政策落實到位;産學研合作形式缺乏明确的标準界定,新出現的各種産學研合作組織缺乏必要的法律法規保護。四是科技成果轉化服務還比較薄弱,不便于科技成果轉化的實施。産業技術創新服務平台的建設缺乏頂層設計,重複建設較為普遍;行業服務功能有待進一步加強,大部分平台隻是為企業提供場地、物業管理和一般的咨詢服務,缺少與科技信息、知識産權、創投資金和公共技術服務平台的有效融合;優質資源基本在本地或本區域發揮作用,跨地方的資源開放和共享服務程度低;創新資源分散,難以形成創新合力。

黨和國家長期以來高度重視科技成果的轉化工作,把科技成果轉化工作放在黨和國家中心工作的大局中統籌考慮,把深化體制機制改革、加快實施創新驅動發展戰略放在國家戰略的層面上加以審視。2012年黨的十八大以來,中央先後出台了一系列重要文件,為深化科技體制改革和加快科技成果轉化工作指明了方向,并提出了具體的改革目标和要求。黨的“十八大”報告提出,要實施創新驅動發展戰略。深化科技體制改革,推動科技和經濟緊密結合,加快建設國家創新體系,着力構建以企業為主體、市場為導向、産學研相結合的技術創新體系。加快新技術新産品新工藝研發應用,加強技術集成和商業模式創新。完善科技創新評價标準、激勵機制、轉化機制。2013年中央《關于全面深化改革若幹重大問題的決定》進一步提出,要深化科技體制改革。建立健全鼓勵原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新的體制機制,健全技術創新市場導向機制,發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用。建立産學研協同創新機制,強化企業在技術創新中的主體地位,打破行政主導和部門分割,建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、評價成果的機制。發展技術市場,健全技術轉移機制,改善科技型中小企業融資條件,完善風險投資機制,創新商業模式,促進科技成果資本化、産業化。2014年中央《關于全面推進依法治國若幹重大問題的決定》提出,完善促進科技成果轉化的體制機制。2015å¹´3月,中共中央、國務院下發《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》,結合近年來科技體制改革和創新改革試驗所取得的成果,對營造激勵創新的公平競争環境、建立技術創新市場導向機制、強化金融創新的功能、完善成果轉化激勵政策、構建更加高效的科研體系等進一步提出了具體要求。

(二)修改的主要過程

1.列入立法規劃和計劃

随着我國經濟社會發展和科技體制改革的深化,科技成果轉化法的修改工作提上了議事日程。2012年中央《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》提出,要推動促進科技成果轉化法修訂工作,加大對科技創新活動和科技創新成果的法律保護力度,依法懲治侵犯知識産權和科技成果的違法犯罪行為,為科技創新營造良好的法治環境。2013年,第十二屆全國人大常委會将促進科技成果轉化法的修改列入了常委會五年立法規劃中的第一類項目,即“條件比較成熟、任期内拟提請審議的法律草案”。全國人大常委會2015年立法計劃進一步将促進科技成果轉化法的修改工作列入常委會年度立法計劃。

2.草案起草和提請審議

2013年5月10日,科技部會同全國人大教科文衛委員會、發展改革委、教育部、科技部、工業和信息化部、财政部、農業部、人民銀行、國資委、知識産權局、中科院、工程院、自然科學基金會、國防科工局、中國科協、解放軍總裝備部電子信息基礎部等部門和單位聯合成立了促進科技成果轉化法修訂起草工作領導小組和起草工作小組,并召開領導小組第一次會議。起草工作小組成立後,認真研究分析國内外促進科技成果轉化的法律規定和成功經驗,圍繞技術轉移法律制度、關于激勵科技人員轉化科技成果的法律制度、促進科技成果轉化的産學研合作法律制度、促進科技成果轉化的公共技術服務和中介服務機構法律制度、促進科技成果轉化的财稅措施等10個專題開展了調研,并形成了一系列調研報告;各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生産建設兵團根據科技部的要求也提交了調研報告,很多省市召開了專題座談會征求科技界意見,對修訂促進科技成果轉化法提出了建議。這些工作為起草修訂草案打下了堅實的基礎。

2013年12月4日,科技部向國務院報送了《中華人民共和國促進科技成果轉化法(修訂草案)(送審稿)》。國務院法制辦将送審稿印發有關中央單位,各省、自治區、直轄市人民政府以及部分企業、科研院所、高校、行業協會、專家學者征求意見,并通過中國政府法制信息網向社會公開征求意見,召開專家論證會、企業征求意見會,赴上海、江蘇、雲南、湖北、遼甯進行調研,在此基礎上會同科技部等有關部門對送審稿反複研究、修改,形成了《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案(草案)》。

2014年11月19日,國務院第70次常務會議讨論通過《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案(草案)》。12月12日,國務院向全國人大常委會提出《關于審議中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案(草案)》的議案。全國人大常委會委員長會議将議案交全國人大教科文衛委員會進行審議,決定列入十二屆全國人大常委會第十三次會議議程。

3.全國人大常委會初次審議

2015å¹´2月27日,十二屆全國人大常委會第十三次會議對《中華人民共和國促進科技成果轉化法修正案(草案)》進行了初次審議。常委會組成人員普遍認為,對促進科技成果轉化法進行修改是必要的;《草案》重點突出,基礎較好。審議提出的主要意見有:一是認為草案行政管理的色彩比較濃,建議進一步發揮企業主體作用和市場機制的主導作用;二是對中小企業、民營企業科技創新和成果轉化給予支持。三是進一步加大對科技人員的獎勵力度。四是進一步合理界定科技成果轉化收入的用途。五是明确科研人員到企業兼職的職務及時間限制。六是進一步增強法律規範的可執行性和可操作性。七是與科技進步法、專利法等相關法律做好銜接,避免出現沖突。初次審議後,全國人大常委會法制工作委員會将草案印發各省(區、市)和中央有關部門、單位、部分高等院校、研究機構和中央企業征求意見。中國人大網站全文公布《草案》向社會征求意見。全國人大法律委員會、常委會法制工作委員會到北京、天津、安徽、湖北等地進行調研,并與有關方面多次溝通協調,反複研究,對《草案》進行修改完善。全國人大法律委員會于7月23日、8月18日兩次召開會議,根據常委會組成人員的審議意見和各方面意見,對《草案》進行了逐條審議,對《草案》作了進一步的修改完善。《草案修改稿》進一步突出企業在科技成果轉化中的主體作用,對科技成果以及職務科技成果的含義作出了界定,在國家重點支持的科技成果轉化項目中增加了 “保護生态”、“改善民生和提高公共健康水平”的項目,進一步體現國防科技協同創新的要求,明确科技成果完成單位的轉化義務和成果轉化收入的用途,提高給予科技人員獎勵和報酬的标準。

4.召開法律草案通過前評估會

2015年7月31日,全國人大常委會法制工作委員會召開會議,邀請部分全國人大代表、全國政協委員,一些專家學者和科技人員,以及科研院所、高等院校、企業和科技、教育行政部門等方面的代表,就《草案》中主要制度規範的可行性、法律出台時機、法律實施的社會效果和可能出現的問題等進行評估。總的評價是:草案着力解決當前制約科技成果轉化的突出問題,體現了中央關于加快實施創新驅動發展戰略的要求,回應了科研機構和廣大科技人員的呼聲和迫切要求。草案充分吸收了各方面的意見建議,已經比較成熟,具有較強的針對性和可操作性,現在出台是必要的、及時的,對當前推動大衆創業、萬衆創新具有重要的現實意義。同時提出,法律實施後,有關部門和地方要做好貫徹實施工作,加強協調,确保法律規定落到實處。與會人員還對《草案》提出了一些具體修改意見,全國人大法律委員會進行了認真研究,對有的意見予以采納。

5.全國人大常委會二次審議并表決通過

2015年8月25日,十二屆全國人大常委會第十六次會議對《關于修改促進科技成果轉化法的決定(草案)》進行了審議。常委會組成人員普遍認為,《修改決定草案》已經比較成熟,建議進一步修改後,提請本次會議通過。同時,有些常委會組成人員還提出了一些修改意見。全國人大法律委員會于8月26日下午召開會議,逐條研究了常委會組成人員的審議意見,對《草案》進行了審議。全國人大教育科學文化衛生委員會、國務院法制辦公室、科學技術部的負責同志列席了會議。全國人大法律委員會認為,《草案》是可行的,同時,根據常委會組成人員的審議意見,對《修改決定草案》進行了必要的修改完善,并提出了關于修改促進科技成果轉化法的決定建議表決稿。

二次審議時,全國人大常委會組成人員提出的審議意見和修改内容主要有以下方面:一是《草案》中規定,利用财政資金設立科技項目,有關行政部門、管理機構應當改進和完善科研組織管理方式,在制定相關科技規劃、計劃和編制項目指南時應當聽取相關行業、企業的意見。有些常委委員提出,利用财政資金設立的科技項目既有應用類的,也有基礎類的,本條規定應當突出編制應用類科技項目指南等聽取相關行業和企業的意見。全國人大法律委員會經研究,建議将上述規定中的“利用财政資金設立科技項目”修改為“利用财政資金設立應用類科技項目和其他相關科技項目”。二是《草案》對國家支持的科技成果轉化項目作了規定。有些常委會組成人員建議進一步突出能夠顯著提高國家安全能力的項目,增加規定有利于提高生産安全、食品安全等公共安全的項目。全國人大法律委員會經研究,建議在這一條單列一項規定“能夠顯著提高國家安全能力和公共安全水平的”。三是《草案》對軍民科技成果相互轉化作了規定。有的常委會組成人員提出,目前軍民科技成果相互轉化和國防科技協同創新缺乏有效的機制,建議進一步予以明确。全國人大法律委員會經研究,建議規定:國家建立有效的軍民科技成果相互轉化體系,完善國防科技協同創新體制機制。四是《草案》中規定,科技成果轉化收入在對完成、轉化職務科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬後,主要用于科學技術研究開發與成果轉化工作。有的常委會組成人員建議增加規定,科技成果轉化收入可以用于“人才培養工作”;有的常委會組成人員建議規定“主要用于本單位事業發展”;還有的常委會組成人員建議明确“由本單位自主決定”。全國人大法律委員會經研究,建議将“主要用于科學技術研究開發與成果轉化工作”修改為“主要用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作”。

科技成果轉化法的修改工作得到了全國人大常委會組成人員的高度認可。2015年8月29日,十二屆全國人大常委會第十六次會議以156票贊成,2票反對,1票棄權的表決結果,高票通過了關于修改促進科技成果轉化法的決定。同日,國家主席習近平簽署第三十二号主席令予以公布,修改決定自2015年10月1日起施行。

二、修改的主要思路

修改思路是修法工作的先導,促進科技成果轉化法修改堅持黨的領導,貫徹黨的路線方針政策,按照依法立法、科學立法、民主立法的要求開展工作。主要遵循了以下幾點思路:

1.全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神,加快實施創新驅動發展戰略

黨的十八大以來,中央加快實施創新驅動發展戰略對科技成果轉化工作提出了新的要求。十八大報告提出實施創新驅動發展戰略,提出科技創新是提高社會生産力和綜合國力的戰略支撐,必須擺在國家發展全局的核心位置。要堅持走中國特色自主創新道路,以全球視野謀劃和推動創新,提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力,更加注重協同創新。深化科技體制改革,推動科技和經濟緊密結合,加快建設國家創新體系,着力構建以企業為主體、市場為導向、産學研相結合的技術創新體系。完善知識創新體系,強化基礎研究、前沿技術研究、社會公益技術研究,提高科學研究水平和成果轉化能力,搶占科技發展戰略制高點。黨的十八屆三中全會提出,促進科技成果資本化、産業化。中央文件精神為修法工作提供了指導。當前,我國正處于全面建設小康社會的關鍵時期,實施創新驅動發展戰略、加快轉變經濟發展方式、破解經濟發展深層次矛盾和問題,急需發揮科技的支撐引領作用。科技成果轉化是科技與經濟結合的重要途徑,是提高科技創新能力與經濟社會發展能力、推動創新驅動發展的重要手段。修改促進科技成果轉化法在堅持原法立法宗旨的基礎上,着重體現新時期實施創新驅動發展戰略對科技成果轉化的新要求,完善和豐富促進科技成果轉化的法律措施,為加速科技成果轉化、實現科技支撐經濟社會發展提供法律保障。

立法工作必須牢固樹立大局意識,将各項法律草案的起草、研究和修改工作放在全面深化改革和全面推進依法治國的大局中加以審視和考慮,吃透中央精神,理清中央決策内容,全面、準确地将中央決策上升為法律制度。在修改促進科技成果轉化法的過程中,起草部門和立法機關認真貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神,以及2015年中央下發的關于深化體制機制改革加快實施創新深入實施創新驅動發展戰略的若幹意見的要求,充分反映實施創新驅動發展戰略對科技成果轉化的新要求。緊緊圍繞科技支撐經濟社會發展、提高社會生産力和綜合國力的目标和任務,按照深化科技體制改革、促進科技與經濟緊密結合的要求,建立和完善符合科技發展規律和社會主義市場經濟規律、有效調動各方面力量共同推進科技成果轉化的法律制度。

2.準确把握科技進步和成果轉化的客觀規律,充分發揮企業在促進科技成果轉化中的主體作用

科技成果轉化是一個涉及領域廣泛、環節較多、關系複雜的系列化活動,既要遵循科技發展規律,又要符合當前條件下完善社會主義市場體制的要求。在修法過程中,立法機關準确把握科技進步和科技成果轉化的客觀規律,進一步突出企業在科技成果轉化中的主體作用。在賦予國家設立的研究開發機構和高等院校成果轉化自主權、明确其成果轉化的義務、促進産學研合作、科技和金融結合等方面都充分體現了科技成果轉化的市場導向。同時,注意正确處理好政府和市場的關系,在充分發揮市場在科技成果轉化中的決定性作用的同時,更好地發揮政府的服務功能。即政府主要通過制定政策、加強公共服務等,為科技成果轉化營造良好環境。

3.認真總結科技體制改革和科技成果轉化的實踐經驗,立法為改革的順利推進提供法制保障

1996年促進科技成果轉化法頒布實施以來,國務院及其有關部門、各地方先後出台了相應的地方性法規、政府規章或者其他規範性文件,進一步貫徹落實法律規定。一些地方結合本地實際,在推動科技創新和促進成果轉化方面積極探索改革措施,取得了豐碩的成果。科研機構、高等學校、企業和社會各界在科技創新和成果轉化工作中積累和創造了大量的成功經驗。尤其是2011年以來,财政部、科技部等部門在中關村國家自主創新示範區進行中央級事業單位科技成果處置權和收益權改革試點,逐步下放中央級事業單位科技成果處置權和收益權,并在改革過程中逐步擴大改革試點地區和試點單位,取得了明顯成效,積累了不少好的經驗和做法。

習近平總書記指出,凡屬重大改革都要于法有據,需要修改法律的可以先修改法律,需要得到法律授權的,要按法律程序進行。這一重要論述精辟透徹地诠釋了立法與改革的關系,充分肯定了立法作為國家重要政治活動、法治建設源頭環節和深化改革制度保障的重要性。“凡屬重大改革都要于法有據”,既是按照法治思維和法治方式有序、協調推進改革的要求,同時也對立法工作提出了新的更高的要求。在科技成果轉化法修改過程中,起草部門和立法機關認真研究并妥善處理好科技體制改革與立法的關系。在修法過程中深入開展調查研究工作,認真總結促進科技成果轉化法頒布實施以來,尤其是近年來科技成果轉化“三權”改革的成功經驗,将實踐證明行之有效,有利于推動和促進科技成果轉化的好的經驗和做法,上升為法律制度;對尚處于實踐探索階段或者各方面認識有較大分歧的一些做法,法律僅做了原則規定,或者為後續改革留有餘地。此外,在科技成果轉化法修改過程中,起草部門和立法機關高度重視,并注意借鑒吸收部分發達國家在促進科技成果轉化方面的成功經驗。當前,科技競争力已經成為國與國之間的核心競争力,世界各國尤其是一些歐美發達國家在科技創新和成果轉化方面積累了大量的成功經驗,了解并借鑒國外的先進做法,但又不是照搬照抄。

4.修改重點是對現行法的補充完善,進一步增強法律規範的可操作性,并注意處理好與相關法律的銜接

促進科技成果轉化法自1996年頒布實施以來,總的來看,這部法律所确立的一些基本制度,實踐證明是切實可行的。因此,本次修法,盡管從條文數量上看,修改的内容比較多。但這些修改内容主要是對現行法律規定的補充完善,而非推倒重來。基于這一考慮,此次促進科技成果轉化法修改采取的是部分修正的模式,而非全面修訂的模式。修正的内容,主要是在現行法規定的基礎上,按照中央文件要求,總結改革試點經驗,把實踐證明行之有效、應當予以長期堅持的制度和措施補充到法律中,切實解決各方面廣泛關注、制約科技成果轉化的關鍵性制度問題,增強法律的可操作性、可執行性。在這一思路的指導下,此次修改促進科技成果轉化法删除了原法中不适應形勢發展的條款;細化和豐富了原法中較為原則、仍符合當前情況的條款;結合實踐經驗,大幅度補充新的制度措施。

此外,科技成果轉化是一項系統工程,涉及的相關法律問題也較多。起草部門和立法機關在修法過程中注意處理好本法與科技進步法、合同法、專利法等相關法律的關系。例如對科技成果轉化中涉及的知識産權、職務發明等問題,專利法、合同法等相關法律中已有明确規定的,在促進科技成果修訂中不再規定;對反映的促進科技成果轉化稅收優惠、擔任領導職務的科技人員參與轉化并獲取獎勵和報酬等問題,由于涉及稅收法定基本原則和黨員幹部廉潔從政等問題,在本法中僅作了原則規定,下一步可由中央有關部門進一步出台具體規定。

三、修改的主要内容和亮點

修改促進科技成果轉化法的決定有四十四項内容,可以說是對促進科技成果轉化法的一次“大修”。修改的内容是多,但主要是補充和完善。一定意義上,與其說是“修改”,不如說是“補充”,因此也亮點諸多。

1.充分發揮企業在科技成果轉化中的主體作用

此次修改明确規定了科技成果轉化活動應當尊重市場規律,發揮企業的主體作用。并增加了以下具體規定:一是完善企業參與科研組織、實施的制度,修改後的促進科技成果轉化法第十條規定,利用财政資金設立應用類科技項目和其他相關科技項目,制定相關科技規劃、計劃和編制項目指南時應當聽取相關行業、企業的意見;第二十二條規定,縣級以上地方各級人民政府科學技術行政部門和其他有關部門應當根據職責分工,為企業獲取所需的科技成果提供幫助和支持;第二十四條規定,對利用财政資金設立的具有市場應用前景、産業目标明确的科技項目,政府有關部門、管理機構應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用。二是推進産學研合作,修改後的促進科技成果轉化法第二十六條規定,國家鼓勵企業與研究開發機構、高校及其他組織采取聯合建立研究開發平台、技術轉移機構或者技術創新聯盟等産學研合作方式,共同開展研究開發、成果應用與推廣、标準研究與制定等活動;第二十七條規定,鼓勵研究開發機構、高校與企業及其他組織開展科技人員交流;第二十八條規定,國家支持企業與研究開發機構、高校、職業院校及培訓機構聯合建立學生實習實踐培訓基地和研究生科研實踐工作機構,共同培養專業技術人才和高技能人才。此外,在賦予創新主體成果轉化自主權、明确國家設立科研機構和高校、财政投入科技項目成果轉化的義務、強化政府在政策環境建設中作用、科技和金融結合等方面都充分體現了市場精神。

2.關于科技成果信息發布

科技成果供求雙方信息交流不夠通暢是影響科技成果轉化的突出問題。企業對科研機構取得的科技成果信息缺乏充分了解,影響科技成果轉化。本次修法對原法規定的科技成果信息資料庫制度作了修改和完善。修改後的科技成果轉化法第十一條規定,國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統,向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識産權信息,提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。公布有關信息不得洩露國家秘密和商業秘密。對不予公布的信息,有關部門應當及時告知相關科技項目承擔者。利用财政資金設立的科技項目的承擔者應當按照規定及時提交相關科技報告,并将科技成果和相關知識産權信息彙交到科技成果信息系統。國家鼓勵利用非财政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告,将科技成果和相關知識産權信息彙交到科技成果信息系統,縣級以上人民政府負責相關工作的部門應當為其提供方便。同時,增加了相應的法律責任規定,即促進科技成果轉化法第四十六條規定,利用财政資金設立的科技項目的承擔者未依照本法規定提交科技報告、彙交科技成果和相關知識産權信息的,由組織實施項目的政府有關部門、管理機構責令改正;情節嚴重的,予以通報批評,禁止其在一定期限内承擔利用财政資金設立的科技項目。

3.關于國家重點支持的科技成果轉化項目

科技成果轉化工作需要國家政策和資金支持。修改後的促進科技成果轉化法規定了國家支持的科技成果轉化項目,與原法相比,變化主要有兩點:一是增加了支持的方式。原法隻規定了定期發布科技成果目錄和重點科技成果轉化項目指南兩種方式,而新法規定了政府采購、研究開發資助、發布産業技術指導目錄、示範推廣等方式。這充分表明了國家對科技成果轉化項目支持方式的多元化,以滿足各類不同類别的科技成果轉化的需求。二是增加了國家支持的項目種類。在原法的基礎上了能夠形成促進社會經濟健康發展的新産業、能夠顯著提高國家安全能力和公共安全水平、保護生态、提高應對氣候變化和防災減災能力、能夠改善民生和提高公共健康水平等類型的科技項目。這些項目是我國現階段經濟社會發展所急需的項目,在本法中予以明确規定後,各級政府對相關的科技成果轉化進行支持就有法可依了,可以進一步促進這些科技成果轉化為現實生産力。

4.關于進一步明确科技成果完成單位的成果轉化義務

修改前的促進科技成果轉化法第十四條第一款規定,國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的具有實用價值的職務科技成果,本單位未能适時地實施轉化的,科技成果完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下,可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化,并享有協議規定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動應當予以支持。在修改過程中,一些常委會組成人員、有的地方和部門建議,明确“未能适時地”實施轉化的具體期限,或者不作期限限制。全國人大法律委員會經研究,建議删去“未能适時地實施轉化”這一限制,明确科技成果完成人和參加人在職務科技成果完成後,即可根據與單位的協議進行科技成果轉化,并享有協議規定的權益,單位應當予以支持。這一修改考慮是,由于職務科技成果的類别不同,原法中“本單位未能适時地實施轉化”在實踐中不宜作出統一的期限限定,應當轉化的具體時限也不好把握,是否實施轉化的主動權實際上掌握在單位手中,不利于調動科技成果完成人和參加人的積極性。也有的意見提出,删除原法中根據與本單位協議進行轉化的規定,設置一個硬性的期限比如1年或者2年,一旦單位未能按時實施轉化,完成和參加人即可轉化。經過研究認為,在删除“本單位未能适時地實施轉化”限制的前提下,保留按協議進行轉化是必要的,這樣既可以保證完成人和參加人積極參與成果轉化,又能有效地規範職務科技成果的轉化活動,通過雙方協商确定的協議,使單位和科技人員對于職務科技成果的轉化都有明确的預期,降低糾紛概率,實現轉化活動的有序化。

5.關于推動軍民科技成果相互轉移、轉化問題

軍民科技成果相互轉移、轉化是科技成果轉化的一項重要内容。黨的十八大報告提出,中央關于全面深化改革若幹重大問題的決定中提出,推動軍民融合深度發展。在國家層面建立推動軍民融合發展的統一領導、軍地協調、需求對接、資源共享機制。健全國防工業體系,完善國防科技協同創新體制,改革國防科研生産管理和武器裝備采購體制機制,引導優勢民營企業進入軍品科研生産和維修領域。按照中央精神要求,修改後的促進科技成果轉化法對推動軍民科技成果相互轉移轉化進一步作了具體規定,該法第十四條規定,國家建立有效的軍民科技成果相互轉化體系,完善國防科技協同創新體制機制。軍品科研生産應當依法優先采用先進适用的民用标準,推動軍用、民用技術相互轉移、轉化。

6.關于完善科技人員考核評價體系

在促進科技成果轉化法修改過程中,不少科研人員反映,研究開發機構、高等院校中重研發、輕轉化的現象比較普遍,這與研究開發機構、高等院校的考核評價體系密切相關。為解決這一問題,修改後的科技成果轉化法第二十條規定,研究開發機構、高等院校的主管部門以及财政、科學技術等相關行政部門應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系,将科技成果轉化情況作為對相關單位及人員評價、科研資金支持的重要内容和依據之一,并對科技成果轉化績效突出的相關單位及人員加大科研資金支持。國家設立的研究開發機構、高等院校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度,完善收入分配激勵約束機制。

7.關于科技成果轉化服務

科技服務機構是聯系科技成果供需雙方的重要紐帶,科技服務平台是開展科技成果轉化活動的重要條件保障。修改後的科技成果轉化法第三十條規定,國家培育和發展技術市場,鼓勵創辦科技中介服務機構,為技術交易提供交易場所、信息平台以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務。第三十一條規定,國家支持根據産業和區域發展需要建設公共研究開發平台,為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示範等服務。第三十二條規定,國家支持科技企業孵化器、大學科技園等科技企業孵化機構發展,為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理咨詢等服務。

8.關于科技成果轉化保障措施

對科技成果轉化活動的保障措施是修改過程中各方面廣泛關注的重點内容之一。修改後的科技成果轉化法增加規定了銀行業金融機構和政策性金融機構對科技成果轉化的金融支持。第三十五條規定,國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融産品和服務等方面進行創新,鼓勵開展知識産權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務,為科技成果轉化提供金融支持。國家鼓勵政策性金融機構采取措施,加大對科技成果轉化的金融支持。此外,還規定了國家對保險機構、資本市場、創業投資機構參與科技成果轉化活動進行鼓勵和支持。

9.關于科技成果處置權、使用權和管理權的下放

2011年以來,财政部、科技部等部門開展中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點。2015年,中共中央、國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見也對“三權改革”予以明确,提出單位主管部門和财政部門對科技成果在境内的使用、處置不再審批或備案,科技成果轉移轉化所得收入全部留歸單位,納入單位預算,實行統一管理,處置收入不上繳國庫。修改後的科技成果轉化法對此也予以了明确規定,該法第十八條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資。第四十三條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位,在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬後,主要用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作。

10.關于提高給予科技人員獎勵和報酬的标準

在全國人大常委會審議過程中,關于科技人員在轉化收入中的權益分配比例是讨論的焦點,多數常委會組成人員建議,要進一步提高對科技人員獎勵和報酬的标準。中共中央、國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見中明确提出,修訂相關法律和政策規定,在利用财政資金設立的高等學校和科研院所中,将職務發明成果轉讓收益在重要貢獻人員、所屬單位之間合理分配,對用于獎勵科研負責人、骨幹技術人員等重要貢獻人員和團隊的收益比例,可以從現行不低于20%提高到不低于50%。根據中央文件要求和常委會組成人員的審議意見,修改後的科技成果轉化法規定,科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額。将獎勵和報酬的最低标準,由現行不低于職務科技成果轉讓或者許可淨收入,或者作價投資形成的股份、出資比例的20%提高至50%,并明确國家設立的研究開發機構、高等院校規定或者與科技人員約定的獎勵、報酬的方式和數額應當符合上述标準。為保證獎勵和報酬落實到位,同時進一步明确了國有企業、事業單位給予科技人員獎勵和報酬的支出不受當年本單位工資總額限制。

11.關于進一步完善法律責任規定

法律規定的貫徹落實需要相應的法律責任保障。在促進科技成果轉化法修改過程中,很多意見提出,本法雖然是促進法,但是為了保障有關制度措施得到很好地落實,要适當增加剛性的法律責任。修改後的促進科技成果轉化法根據實際情況和此次修改規定有關主體的義務情況,增加規定了不按規定提交科技報告、彙交科技成果和相關知識産權信息,未規定提交科技成果轉化情況年度報告等行為的法律責任。還增加規定了一些侵權行為的法律責任。

三、需要進一步說明的幾個問題

法律的有效實施,是法律的生命。促進科技成果轉化法的修改努力解決阻礙科技成果轉化中的體制機制問題,但有的規定是具體的,有的規定是原則性的,都需要在實施中落實。

1.關于科技成果價值的評估問題

在促進科技成果轉化法修改過程中,一些地方和部門提出,目前科技成果轉化中存在評估難和評估流于形式的問題,建議取消評估程序要求。主要理由是:科技成果等技術類無形資産并不是标準化的商品,成本難以衡量,價值缺乏參照物。由于不可能形成标準化的交易市場,且對收益的預計也難以根據市場來衡量,不同的評估機構、運用不同的評估方法會得出不同的評估結果。實踐中科技成果轉讓價格往往是依據技術成熟度、生産應用規模等因素,經雙方協商确定後再履行評估和報批程序,評估價格僅僅是對雙方協商價格的認可,評估不僅不能完全體現出科技成果的價值,反而延誤了成果的時效性、增加了交易成本。也有的部門提出,有必要規定在科技成果轉化中對科技成果進行評估。主要理由為:一是目前《國有資産評估管理辦法》、《國有資産評估管理若幹問題的規定》等行政法規和規章明确要求對轉移轉化的科技成果進行評估,目前開展的中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點也沒有取消評估要求。二是對科技成果進行資産評估是加強國有資産管理、防止不當利益輸送的重要制度安排,如果沒有評估把關,容易造成制度漏洞,不僅難以做到公開、公平、公正,還為違規私下交易和利益輸送留下後門。三是資産評估是服務市場定價的專業手段,是國際上技術交易的通行做法,能為科技成果市場化定價提供客觀公正的參考。從實踐看,無論是國際還是國内都有專門針對無形資産的評估準則,不存在科技成果難以評估的問題。四是科技成果評估與市場定價并不矛盾,評估價格不是最終定價。評估結果作為定價決策參考,有助于國有資産管理部門對科技成果交易加強監管,防止國有資産流失。

考慮到各方面對此問題有較大的分歧意見,修改後的促進科技成果轉化法對此問題未作規定。該法第十八條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資,但應當通過協議定價、在技術交易市場挂牌交易、拍賣等方式确定價格。在修改過程中有的意見提出,上述規定明确了科技成果持有單位可以通過市場化方式确定科技成果的價格,但是并沒有明确排除科技成果轉化過程中的評估環節。關于科技成果價值的評估問題,有關法律法規有明确要求的,仍然應當按照相關規定辦理。例如,現行公司法規定,無形資産作價入股應當進行價值評估。按照這一規定,作為無形資産的科技成果作家入股仍然應當進行價值評估。又如,根據2006年《事業單位國有資産管理暫行辦法》規定,事業單位以非貨币性資産對外投資和資産拍賣、轉讓、置換等,應當對相關國有資産進行評估。事業單位國有資産評估項目實行核準制和備案制。2012年,《教育部直屬高等學校國有資産管理暫行辦法》也規定,高校經批準利用非貨币性資産進行對外投資,應當聘請具有相應資質的中介機構,對拟投資資産進行評估,資産評估事項按規定履行備案或者核準手續。目前,資産評估法草案正在全國人大常委會的審議過程中,根據上述規定,關于科技成果的轉讓、許可或者作價投資是否需要評估,仍然應當執行現行關于國有資産管理的有關規定。考慮到當前實踐中各方面反映的科技成果價值評估難、評估流于形式的問題,建議下一步财政部門積極探索針對科技成果等國有無形資産的專門管理規定。

2.關于擔任領導職務的科技人員在科技成果轉化中的兼職和獲取報酬問題

修改後的促進科技成果轉化法第二十七條規定,國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業及其他組織開展科技人員交流,支持本單位的科技人員到企業及其他組織從事科技成果轉化活動。在修改過程中很多意見提出,目前對黨員領導幹部到企業兼職和領取報酬問題有相關規定,但對擔任領導職務的科技人員能否從科技成果轉化收入中獲取獎勵和報酬,不夠明确。建議法律對這部分人員到企業兼職和從科技成果轉化收入中獲取獎勵和報酬作出具體規定。全國人大常委會法制工作委員會就此與中央有關部門作了專門研究。有關部門提出,擔任領導職務的科技人員從成果轉化收入中獲取一定的獎勵和報酬有必要,對符合規定的,應當予以支持。對高校、科研機構等事業單位中的領導幹部到企業兼職的問題,按照黨内有關規定精神掌握。對獲取獎勵和報酬的問題,中管幹部不得在企業獲取股權獎勵或現金獎勵;其他領導幹部有發明創造的,在科技成果轉化後,擔任主要領導職務的,根據實際情況可以獲取一定的現金獎勵,但不能獲取股權激勵,不擔任主要領導職務的,可以獲取一定的股權激勵或現金獎勵。對于這一問題,由于涉及黨員領導幹部廉潔從政等人事管理,法律作出了原則規定。下一步建議中央有關部門盡快出台相應的具體規定。

此外,對于國家設立的研究開發機構、高等院校中的一般的科技人員是否可以通過兼職、離崗創業等方式開展科技成果轉化活動的問題,應遵守國家對事業單位人員管理的專門性規定。如根據2014年7月1日起施行的《事業單位人事管理條例》的規定,科技人員與研究開發機構、高等院校等事業單位通過簽訂聘用合同建立人事關系,明确崗位職責。在聘用合同中,科技人員可與所在事業單位約定包括兼職、離崗創業在内的從事科技成果轉化活動的具體方式。這些做法符合本法的原則性規定。

3.關于科技成果轉化收入的預算管理問題

修改後的促進科技成果轉化法第四十三條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位,在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬後,主要用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作。在促進科技成果轉化法修正案草案一審稿中,規定了轉化收入對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬後,納入本單位預算。對于草案的這一規定,有的意見提出,根據全口徑預算管理的相關規定,科技成果轉化收入應當首先全部納入本單位預算管理,再用于對完成、轉化職務科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬,以及用于科研開發和成果轉化工作。也有的意見提出,科技成果轉化收入是否納入預算,以及納入預算的時間節點,并不影響應當用于獎勵和報酬的份額,不會因為納入了單位預算或者在獎勵和報酬前納入預算,就降低了用于獎勵和報酬的比例。考慮到本法主要的立法宗旨是促進科技成果轉化為生産力,預算屬于專門的财政管理範疇,本法對這一問題未作規定,有關科技成果轉化收入預算管理的問題,按照有關預算管理的法律法規規定執行。

4.關于科技成果轉化淨收入的計算問題

修改後的促進科技成果轉化法第四十五條對未規定、未約定情況下給予科技人員獎勵和報酬的最低标準作了規定。其中第一款第一項規定“将該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的,從該項科技成果轉讓淨收入或者許可淨收入中提取不低于百分之五十的比例”,理解這一規定中“淨收入”應當注意以下兩點:第一,對于企業科技成果轉化淨收入,是指科技成果技術合同成交額扣除完成本次交易發生的直接成本(如談判費用、專利維持費等)、稅金和前期研發投入後的餘額。第二,對于事業單位科技成果轉化淨收入,根據财政部《事業單位财務規則》的規定,事業單位财務管理主要從收入和支出兩個方面進行核算。高校和科研機構等淨收入是指科技成果技術合同成交額扣除完成本次交易發生的直接成本,如談判費用、專利維持費等和稅金等。

5.關于國有企事業單位獎勵和報酬納入工資總額管理問題

工資總額管理制度是我國國有企事業單位财務管理制度的一項重要内容。修改後的促進科技成果轉化法第四十五條中規定,國有企業、事業單位依照本法規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額,但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

理解這一規定應當注意以下幾點:一是給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額。從性質上說,給予高校和其他科研單位科技人員的獎勵和報酬屬于獎金,但是其與一般的獎金相比又有一定的特殊性,獎勵和報酬支出具有較大的不确定性,獎勵和報酬的數額根據科技成果轉化收入的一定比例确定,在某些情況下可能數額較大。從國有企業事業單位财務管理制度來說,如果不允許計入本單位工資總額,那麼在現行的财務管理制度下,給予科技人員的獎勵和報酬無法作為工資總額支出,不允許作為工資來發放。因此,明确給予科技人員的獎勵和報酬計入企事業單位的工資總額,主要是為了保障發放渠道的暢通。二是給予的獎勵和報酬不受當年本單位工資總額限制。目前國有企事業單位在編制本單位年度生産經營計劃的同時,要編制本年度預計發放的工資總額計劃。考慮到科技成果轉化具有較大的不确定性,企事業單位在編制年度計劃時往往很難預計。因此,明确給予科技人員的獎勵和報酬不受當年本單位工資總額限制後,一是科研單位給予科技人員獎勵和報酬數額即使超出當年本單位工資總額限制,也可以正常發放;二是發放的獎勵和報酬不影響本單位事先核定的年度工資總額,不會擠占其他方面的工資支出。三是給予的獎勵和報酬不納入本單位工資總額基數。單位工資總額基數既是确定下一年度單位工資總額的基礎,也是單位基本養老保險費等費用的計算依據。例如社會保險法第十二條規定,用人單位應當按照國家規定的本單位職工工資總額的比例繳納基本養老保險費,記入基本養老保險統籌基金。考慮到科技成果轉化收入往往是一項不确定的收入,因此,在計算本單位工資總額基數時,不應當将其納入。

6.關于科技成果轉化中的稅收優惠問題

修改後的促進科技成果轉化法第三十四條規定,國家依照有關稅收法律、行政法規規定對科技成果轉化活動實行稅收優惠。與原促進科技成果轉化法第二十二條相比,删去了“具體辦法由國務院規定”這一授權内容。這一修改的主要考慮是,2015å¹´3月全國人大修改後的立法法第八條規定,稅種的設立、稅率的确定和稅收征收管理等稅收基本制度,隻能制定法律。也就是說,今後上述事項隻能制定法律,包括對科技成果轉化活動的稅收也隻能通過法律予以規定。同時,考慮到目前已有相關的行政法規對科技成果轉化的稅收優惠進行了規定,在過渡期内,法律依然認可行政法規已經做出的稅收優惠規定。但今後新增加的對科技成果轉化活動的稅收優惠措施,應當通過提請全國人大及其常委會制定或修改有關法律來實施。

新修訂的法律于2015年10月1日起施行。2015年9月24日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《深化科技體制改革實施方案》,這為促進科技成果轉化法的實施又提供了政策的支持。徒法不足以自行,法律規定的貫徹落實需要各方面的共同努力。修改決定施行後,各地區、各部門應當認真組織學習,并大力宣傳和貫徹落實修改後的促進科技成果轉化的各項規定,及時清理與修改後的法律不一緻、不協調的相關規定。我們相信,在各地方、各部門的大力宣傳和貫徹落實下,在科研單位和廣大科技人員的共同努力下,我國的科技創新以及科技成果轉化工作必将更上一個新的台階。修改決定的貫徹實施,必将推動科技成果轉化工作更好地開展,進一步加速科技成果轉化,有力促進科技成果轉化為現實生産力,促進科技成果服務于經濟社會各項事業的發展,為大衆創業、萬衆創新提供更加有力的法制保障。


 

第一章  總  則

 

【立法目的】

第一條 為了促進科技成果轉化為現實生産力,規範科技成果轉化活動,加速科學技術進步,推動經濟建設和社會發展,制定本法。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第一條的内容,未作修改。

【釋義】

科學技術是第一生産力,是先進生産力的集中體現和主要标志。20世紀以來,尤其是“二戰”結束以來,新科技革命迅猛發展,科技領域出現許多重大突破,深刻改變了世界經濟和社會面貌。為了适應改革開放、全面建設社會主義現代化國家的形勢需要,黨和國家高度重視加快科學技術的發展和進步,以此作為增強綜合國力、縮小與發達國家差距的重要途徑。而對于增強國家綜合實力來說,能否把科學技術研究成果及時轉化和應用到國家建設中去是非常重要的環節。1996年,第八屆全國人大常委會第十九次會議通過了促進科技成果轉化法。該法是繼1993年制定科學技術進步法之後在我國科學技術領域裡又一部十分重要的法律。近20年來,促進科技成果轉化法的實施對于推動科學技術進步、調動廣大科技人員的積極性和創造性、培養高素質科技人才隊伍、促進科技成果轉化、提高國家自主創新能力和國際競争力、建設創新型國家,具有十分重要的意義。

1996年促進科技成果轉化法第一條規定了立法目的,就是要促進科技成果轉化為現實生産力,規範科技成果轉化活動,加速科學技術進步,推動經濟建設和社會發展。改革開放後,我國作為一個發展中大國,與一些西方發達國家相比,科學技術總體水平還存在較大差距,由于曆史原因和觀念上的束縛,我國科研領域普遍存在重理論成果、職稱評定,輕成果應用、市場需求的現象,科研的組織實施,與市場需求結合不夠緊密,一定程度上造成大量科技成果變成了“陳果”。經濟強國必然是科技強國,為了把國家建設成經濟強國,必須在加快科學技術發展基礎上,提高創新能力和運用水平。促進科技成果轉化法是通過國家法律形式,将國家科學技術研究與現代化建設緊密結合起來,形成科學技術轉化為生産力的常态機制,真正使科學技術成為經濟和社會發展的首要推動力。

進入21世紀以來,随着經濟持續快速增長,我國已經建立起比較完備的學科體系,擁有豐富的人才資源,部分重要領域的研究開發能力跻身世界先進行列,具備科學技術大發展的基礎和能力。緊緊依靠科技進步和創新,帶動生産力質的飛躍,推動經濟和社會全面、協調、可持續發展,是新世紀擺在我們面前的重大課題。2012年,黨的十八大報告提出實施創新驅動發展戰略,強調科技創新是提高社會生産力和綜合國力的戰略支撐,必須擺在國家發展全局的核心位置。黨的十八屆三中全會《關于全面深化改革若幹重大問題的決定》在論及我國科技體制改革部分中進一步提出,建立産學研協同創新機制,強化企業在技術創新中的主體地位,推進應用型技術研發機構市場化、企業化改革;建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、評價成果的機制,發展技術市場,健全技術轉移機制,促進科技成果資本化、産業化。2015年3月,為全面落實創新驅動發展戰略,黨中央、國務院又發布了關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見,提出了實施創新驅動發展戰略的總體思路和具體的制度設計。這些背景和内容成為這次修改促進科技成果轉化法的重要基礎。無論從國内外科技發展形勢,還是從我國經濟社會發展的總體要求來看,促進科技成果轉化法的指導思想都沒有改變,其最根本的目的仍然是促進科技成果轉化為現實生産力,促進科技同經濟的對接、創新成果同産業發展的對接、創新項目同市場需求的對接、科技人員創新勞動同其利益收入對接,為科技成果轉化提供制度保障。

科技成果轉化是一項複雜的活動過程,在轉化過程中,涉及科技成果的管理和轉化方式,科研機構、高等院校、企業等不同主體之間的關系,交易價格的形成及交易各方的權利義務,國家的政策引導和财政支持,社會服務機構的作用,轉化後的利益分配等諸多要素,有必要通過法律予以規範。規範科技成果轉化活動也是制定本法的目的之一。促進科技成果轉化法除規定總則一章外,分别從組織實施、保障措施、技術權益、法律責任幾個方面,對科技成果轉化活動中涉及的上述問題,作出具體規定。這次修改,主要是根據近些年國家在相關領域出台的新政策、新規定,按照中央加快實施創新驅動發展戰略的精神和改革要求,針對原法中存在的與形勢發展不相适應的内容,做出調整和安排,将為今後一個時期科技成果轉化活動提供法律依據,同時對營造大衆創業、萬衆創新的政策和制度環境也将發揮積極的推動作用。

 

【科技成果及其轉化的概念】

第二條  本法所稱科技成果,是指通過科學研究與技術開發所産生的具有實用價值的成果。職務科技成果,是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務,或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。

本法所稱科技成果轉化,是指為提高生産力水平而對科技成果所進行的後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新産品,發展新産業等活動。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第二條的修改,與原法條相比,一是增加一款作為第一款,對科技成果、職務科技成果的概念進行了界定;二是對原法第二條的内容作了文字修改,增加了“新技術”的規定。之所以作這樣的修改,主要是考慮到新技術的形成本身是科技成果轉化的重要結果和表現形式之一,同時在全國人大常委會審議中,一些常委會組成人員和調研中有關部門和地方也提出了修改的建議。

【釋義】

原促進科技成果轉化法第二條規定:“本法所稱科技成果轉化,是指為提高生産力水平而對科學研究與技術開發所産生的具有實用價值的科技成果所進行的後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新産品、新工藝、新材料,發展新産業等活動。”在常委會審議中,一些常委會組成人員提出,本法規範科技成果轉化活動,除了對轉化活動進行界定外,首先應對什麼是科技成果進行界定,這樣才能使法律調整範圍更加準确,便于執行。在促進科技成果轉化法修正案草案征求意見過程中,一些部門、地方和社會公衆也有這方面的意見。立法機關對這些意見進行了認真研究,認為為了使法律規定更加科學嚴謹,增強可執行性,有必要對本法所适用的科技成果等概念做出規定。同時,參考其他有關法律規定,也需要在本法中作出這樣的規定,便于法律之間的互相銜接。比如合同法中對什麼是職務技術成果作了規定,即是指“執行法人或者其他組織的工作任務,或者主要是利用法人或者其他組織的物質技術條件所完成的技術成果。”專利法中也明确規定:“執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。”因此,立法機關在原法規定的基礎上,對本法所稱科技成果、職務科技成果的含義做出了明确規定。

一、關于科技成果的定義

根據本條規定,本法所稱科技成果,是指通過科學研究與技術開發所産生的具有實用價值的成果。首先應當明确,這一定義是适用于本法的定義,即是為了實現立法目的,促進科技成果轉化而确定的概念。因此,它強調必須是“具有實用價值”的成果,是能夠轉化為現實生産力的科技成果。具體說,這裡的科技成果包括取得發明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計、植物新品種權等,既包括取得知識産權保護的科技成果,也包括未取得知識産權保護的科技成果。這些成果,經過開發應用等過程,可以在生産領域形成社會需要的技術、産品等結果。本法所稱“實用價值”,是從科技成果的一般屬性來說的,能夠實現轉化的科技成果一般具有實用價值的特征,這是市場評價科技成果能否轉化的一般标準。

二、關于職務科技成果的定義

根據本條規定,職務科技成果,是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務,或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。這一規定,可以從兩方面來理解。一是它是執行研究開發機構、高等院校和企業等單位工作任務所完成的科技成果,即這種科技成果是單位工作的直接結果。如本單位的科研人員、技術人員或其他工作人員等,其工作職責就是按照本單位布置安排的工作任務進行研究開發,在工作中産生的科技成果應當屬于職務科技成果。二是主要利用單位的物質技術條件所完成的科技成果,即這種科技成果雖然不屬于單位工作範疇,不是工作任務,是科研人員、技術人員或其他工作人員自己進行的科研開發活動,但是這些活動主要是利用本單位的物質技術條件所進行的,如利用本單位的實驗室、試驗器材、機器設備、材料等條件完成了科研研發活動,這樣的科技成果也屬于職務科技成果,因為沒有這些物質技術條件,個人是不可能進行這樣的研發活動的,也不可能完成該科技成果。實踐中對這種情況應注意根據不同情況有所區别,有的科學研究雖然利用了一些本單位的物質技術條件,如偶爾借用了單位的實驗室、使用了單位的儀器設備等,但主要是依靠科技人員自身創造的物質技術條件進行的,其産生的科技成果就不應屬于職務科技成果。因此,法律在條文表述上強調“主要利用”,是為了避免實踐中随意擴大職務科技成果的解釋範圍,不能把隻要用了單位的實驗室、器材、設備等情況,都一律作為職務科技成果對待,造成不尊重科學技術人員創造性勞動、不利于鼓勵發明創造的局面。

上述兩種情況下形成的職務科技成果,其知識産權的權利人,都屬于該單位。在職務科技成果的轉化過程中,單位有權行使本法規定的權利并承擔相應的義務。

三、關于科技成果轉化的定義

根據本條規定,科技成果轉化,是指為提高生産力水平而對科技成果所進行的後續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新産品,發展新産業等活動。科技成果轉化是一個複雜的活動過程,所謂後續試驗,是相對于前期試驗而言的,在科技成果的研發活動中,也會有試驗,科技成果形成後,為了能生産出新産品或形成可推廣的新技術,還需要進一步的後續試驗。開發、應用,是對該科技成果進行進一步的技術加工、完善,使其最終能夠形成一項較穩定的技術、工藝或産品,在實際中使用。推廣,是為了使該技術成果能夠在生産領域普遍使用,産生效益。科技成果的轉化活動是個複雜的過程,不同的科技成果會有很大不同,法律規定隻能反映幾個主要的環節。轉化的最終目的,是形成新技術、新工藝、新材料、新産品,發展新産業,也就是說,要形成現實的生産力,隻有這樣,該科技成果才有實際意義。

促進科技成果轉化法2015年修改增加了形成“新技術”的規定,雖然原法規定的新工藝、新材料、新産品,其中包含有新技術成分,但技術也有其不同于工藝、材料、産品的屬性,因此增加這一規定。這裡規定的新産業,相當于新技術、新工藝、新材料、新産品來講,是更高一個層次的轉化結果。新技術、新工藝、新材料、新産品,通常是指某一項具體的技術、工藝、材料或産品,而新産業,往往代表某一個生産領域或某一個行業,在這個領域或行業裡,可能包含不止一項新技術、新工藝、新材料、新産品。一個新産業的出現、誕生,标志着生産力的大發展甚至飛躍。由此可見,科技成果轉化活動可以說是社會生産力發展的主要動因之一。

 

【科技成果轉化原則】

第三條  科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略,促進科技與經濟的結合,有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源,有利于促進經濟建設、社會建設和維護國家安全。

科技成果轉化活動應當尊重市場規律,發揮企業的主體作用,遵循自願、互利、公平、誠實信用的原則,依照法律法規規定和合同約定,享有權益,承擔風險。科技成果轉化活動中的知識産權受法律保護。

科技成果轉化活動應當遵守法律法規,維護國家利益,不得損害社會公共利益和他人合法權益。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第三條的修改,與原法條相比,修改的主要内容有:一是增加了科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略,促進科技與經濟的結合,有利于合理利用資源,有利于維護國家安全;二是增加了應當尊重市場規律,發揮企業的主體作用;三是增加了科技成果轉化活動應當遵守法規,維護他人合法權益。之所以作這樣的修改,主要考慮到:一是實施創新驅動發展戰略是黨中央做出的長遠戰略決策。2015年3月,中共中央、國務院出台了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》。在常委會審議過程中,有的意見建議增加規定要加快實施創新驅動發展戰略,使之具有法律依據,通過實施創新驅動發展戰略,使科技與經濟相結合。此外,國家安全是國家的基本利益,科技成果轉化活動應當有利于維護國家安全。二是我國建設社會主義市場經濟體制,科技成果轉化活動首先是市場活動,而企業是市場經濟的主體,科技成果轉化最終以企業為載體,作用于市場,應遵循市場經濟基本規律,強化企業在科技成果轉化中的主體作用。三是科技成果轉化活動不僅要遵守法律,也要遵守法規;不得損害社會公共利益,也不得損害他人的合法權益。

【釋義】

本條對科技成果轉化活動中需要遵守的原則等作了規定,是對科技成果轉化工作的總體要求,用以指導科技成果轉化活動的整個過程。本條分三款作了規定。

一、科技成果轉化應當面向經濟建設的原則

1.科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略,促進科技與經濟的結合。創新驅動經濟社會發展的第一動力。面對全球新一輪科技革命與産業變革的重大機遇和挑戰,面對經濟發展新常态下的趨勢變化和特點,面對“兩個百年”奮鬥目标的曆史任務和要求,必須深化體制機制改革,加快實施創新驅動發展戰略。2015å¹´3月15日,中共中央、國務院出台了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》,本法中的許多規定體現了這一文件的精神,并将其中的許多内容,用法律形式固定下來。加快實施創新驅動發展戰略,要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用,破除一切制約創新的思想障礙和制度藩籬,激發全社會創新活力和創造潛能,提升勞動、信息、知識、技術、管理、資本的效率和效益。

要有利于科技與經濟的結合。科技成果轉化是科技與經濟緊密結合的關鍵環節。科技成果轉化為現實生産力,主要是促進經濟和社會發展。科技與經濟結合,就是使科學技術成為經濟增長的源泉和動力,提供新的技術、産品和工藝,改進現有技術、産品和工藝。科學技術隻有與經濟相結合,為經濟服務,才能真正實現它的經濟價值和使用價值。本條強調促進科技與經濟的結合,就是要避免科技與經濟相脫節,形成“兩張皮”,互相不對接。因此,要強化科技同經濟對接、創新成果同産業發展對接、創新項目同市場需求對接、研發人員創新勞動同其利益收入對接,提高科技進步對經濟發展的貢獻度,營造大衆創業、萬衆創新的政策環境和制度環境。

2.有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源。有利于提高經濟效益,是科技與經濟相結合的具體體現。經濟效益,是以盡量少的勞動耗費取得盡量多的經營成果,或者以同等的勞動耗費取得更多的經營成果,即獲得的利潤回報。這是因為不是所有的科技成果和新技術,都能夠提高經濟效益、社會效益和保護環境與資源。如有的技術,應用成本太高,甚至對社會、對環境起危害作用,資源耗費太大,甚至起破壞作用,對這類科技成果的轉化,就應當受到限制,即使轉化成功,也不宜應用、推廣。提高經濟效益,就要求産生的科技成果要有使用價值,能夠提高生産力,提高經濟效益對于社會發展等具有十分重要的意義。社會效益,是指科技項目實施後為社會所作的貢獻,一般是指産品和服務對社會所産生的積極的後果和影響,主要表現在公衆反映和社會評價體系上。社會效益是相對于經濟效益而言的。科技成果要能夠保護環境,不能污染環境,并且能夠合理的利用資源,解決可持續發展的問題。

3.有利于促進經濟建設、社會發展和維護國家安全。經濟和社會需要發展,國家更需要安全。根據我國國家安全法的有關規定,國家安全是國家的基本利益,是一個國家處于沒有危險的客觀狀态,也就是國家沒有外部的威脅和侵害也沒有内部的混亂和疾患的客觀狀态。當代國家安全包括10個方面的基本内容,即國民安全、領土安全、主權安全、政治安全、軍事安全、經濟安全、文化安全、科技安全、生态安全、信息安全。習總書記指出,要堅持總體國家安全觀,走中國特色國家安全道路。因此,在新的形勢下,本法突出強調科技成果轉化要有利于經濟和社會發展,也要有利于維護國家安全。

二、科技成果轉化活動應當遵規守法的原則

1.應當尊重市場規律,發揮企業的主體作用

市場規律是在市場經濟中發生作用的規律,包括供求規律、競争規律、價值規律、貨币流通規律等市場經濟發展的一般規律。尊重市場規律,就要求要根據科學技術活動特點,把握好科學研究的探索發現規律,為科學家潛心研究、發明創造、技術突破創造良好條件和寬松環境;把握好技術創新的市場規律,讓市場成為優化配置創新資源的主要手段。讓企業成為技術創新的主體力量,讓知識産權制度成為激勵創新的基本保障;大力營造勇于探索、鼓勵創新、寬容失敗的文化和社會氛圍。促進科技成果轉化法2015年修改,專門在總則強調要發揮企業在科技成果轉化中的主體作用,同時在其他條文中還有許多具體的規定,都直接體現了企業的主體地位。如第二十四條規定,對利用财政資金設立的具有市場應用前景、産業目标明确的科技項目,政府有關部門、管理機構應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用,鼓勵企業、研究開發機構、高等院校及其他組織共同實施。

2.遵循自願、互利、公平、誠實信用的原則,依照法律法規規定和合同約定,享有權益,承擔風險

自願原則,是民法的基本原則之一,它是指公民、法人等任何民事主體在市場交易和民事活動中都必須遵守自願協商的原則,都有權按照自己的真實意願獨立自主地選擇、決定交易對象和交易條件,建立和變更民事法律關系,并同時尊重對方的意願和社會公共利益,不能将自己的意志強加給對方或任何第三方。隻要進行交易或其他民事活動雙方的交易等行為不違反法律規定,其他任何機關、團體、個人等第三方都不能幹涉。以欺詐、強迫、威脅等違背交易主體意志的不正當競争行為,都為法律所禁止。具體是指科技成果持有者可以自主決定将科技成果進行轉化,以何種方式轉化、什麼時間轉化、轉化給誰,都由當事人自願協商,除法律另有規定外,任何組織和個人不能強迫科技成果持有人将科技成果予以轉化,也不能強迫當事人接受科技成果。互利原則,是指科技成果轉化應使雙方都獲益,也就是不能以損害對方的利益來滿足自己的要求,而要兼顧雙方的利益。公平原則是民法的一項基本原則,它要求當事人在民事活動中應以社會正義、公平的觀念指導自己的行為、平衡各方的利益,當事人應當遵循公平原則确定各方的權利和義務。公平原則強調在市場經濟中,對任何經營者都隻能以市場交易規則為準則,享受公平合理的對待,既不享有特權,也不履行不公平的義務,權利與義務相一緻。公平與互利二者密切聯系、不可分割。公平必然要求互利,隻有互利才能達到真正的、實質上的公平。誠實信用原則,是合同法的基本原則之一,是指當事人在進行科技成果轉化活動時,應誠實守信,以善意的方式履行其義務,不得濫用權利及規避法律或合同規定的義務。當事人在市場活動中應講信用,恪守諾言,誠實不欺,在追求自己利益的同時不損害他人和社會利益。誠實信用原則應當貫穿于合同訂立、履行、變更、解除以及在終止的各個階段。享有權利和承擔風險都要按照法律法規和合同的約定執行。

3.科技成果轉化活動中的知識産權受法律保護

知識産權制度是國家以法定程序和條件授予智力成果完成人在一定期間内擁有一定的獨占權,并以法律手段保障這一權利不受侵犯的法律制度。知識産權制度通過對智力成果完成人民事權利的保護,體現了國家發展科技、鼓勵創新、促進産業發展、保持國家競争力的政策意志和戰略目标。随着當代科學技術日新月異,高新技術及其産業迅猛發展,世界範圍内的經濟競争呈現信息化、知識化和全球化趨勢,知識産權保護在國家經濟、社會發展和科技進步中的戰略地位進一步增強,成為國家技術創新體系的重要組成部分,發揮着激勵創新、規範競争、調整利益的重要作用。科技成果轉化活動中的知識産權,主要包括發明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種等,既包括科技成果本身形成的知識産權,也包括科技成果在轉化過程中新形成的知識産權。知識産權受法律保護,我國現有的法律中,科學技術進步法、專利法、著作權法、合同法等都對知識産權的保護作出了具體規定,對知識産權的保護以及權屬問題,可依照相關的法律規定執行。依法保護科研機構、科技人員、發明創造者的合法權益不受侵犯,依法懲處各種形式的侵犯知識産權的違法行為,

三、科技成果轉化活動的守法原則

科技成果轉化活動的守法原則包括以下幾個方面:一是科技成果轉化活動應當遵守法律法規。這是科技成果轉化活動首先要遵守的,是基本準則。不僅要遵守法律,有關科技成果轉化方面有大量的法規,包括行政法規和地方性法規,這些也必須要遵守。二是維護國家利益。國家利益是最高利益,不能為了本單位或者個人的利益,不顧國家利益。比如,按照本法規定,國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要,可以依法組織實施或者許可他人實施相關科技成果。有些情況下國家還可以無償實施。這種情況下,就要服務國家的利益。三是不得損害社會公共利益和他人合法權益。所謂社會公共利益,是指社會上大多數成員的利益,而不是哪一個單位、部門或者集團的利益,更不是某個個人的利益。社會公共利益具有廣泛性和群衆性,對公共利益的維護有利于公衆的生活、生産、學習和工作,對社會公共利益的破壞将影響到廣大群衆的生産、生活與學習,給公衆帶來不便等等。

 

【資金投入】

第四條  國家對科技成果轉化合理安排财政資金投入,引導社會資金投入,推動科技成果轉化資金投入的多元化。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。目的是為促進科技成果轉化提供資金保障,鼓勵财政資金投入與社會資金投入相結合,形成多元化投入體系。

【釋義】

科技成果轉化是創新鍊、産業鍊與資金鍊的融合,必須有資金的支持和保障。科技成果轉化,一方面需要國家财政資金的保障,另一方面需要引導社會資金投入,激發市場的力量,引導社會資本投入到創新活動,形成新技術、新工藝、新産品,直到形成新産業。本條對科技成果轉化的資金投入規定了三個層次:

一、财政資金投入

政府财政資金投入是科技成果轉化資金投入的重要來源,包括中央财政資金投入和地方财政資金投入。從我國市場經濟發展階段來看,政府财政在科技轉化方面的投入還需要加強力度,适當提高比例,使政府對全社會的科技總體投入起到引導作用。中央财政作為國家資源配置的重要機構,投入重點領域為基礎研究、公益性研究、科技基礎設施建設、關鍵共性技術研究及航空航天、國防等戰略性技術領域等公共科技領域。這些領域的研究能夠引領經濟社會發展。而地方财政作為區域資源配置的主要機構,其投入的方向是與地方經濟發展密切相關、能夠迅速産業化的研究,這些研究關系到地方産業結構的升級和核心競争力的提升,能夠帶動整個地區經濟發展。2013年,國家财政科學技術支出6184.9億元,其中中央财政科技支出的2778.5億元,占财政科技支出的比重為44.1%;地方财政科技支出3456.4億元,占比為55.9%。政府研發經費投入約占全社會研發投入的四分之一。在加大财政投入的同時,要不斷優化投入結構,合理配置科技資源。按照本條規定,要合理安排财政資金投入。一是從投入的領域來看,财政科技投入不僅要投向市場失靈領域,而且要投向因市場發育不完善導緻企業投入不足但又亟需發展的技術領域。二是在編制預算時,為促進和加快科技成果轉化,要适當提高财政資金的支出比例。

二、社會資金投入

按照本條規定,國家财政資金要引導社會資金的投入。實踐中,我國各級政府設立了很多引導基金,是政府安排設立并按照市場化方式運作的政策性基金,其宗旨是創新政府資金扶持方式、發揮财政資金的杠杆效應和引領作用,主要通過成立産業投資基金的方式,引導各類創業投資機構重點向科技型企業投資。科技成果轉化最終依靠市場的力量,引導社會資金投入,可以彌補财政資金投入的不足。引導社會資金投入科技創新。這就需要通過積極的政策引導,營造良好的創新環境,降低創新風險。

三、資金投入的多元化

按照本條規定,國家要推動科技成果轉化資金投入的多元化。這就要求各級政府要健全多元化科技投入體系,首先是保障财政科技投入穩定增長,二是在對科技成果轉化資金支持上,注重引入社會資本,注重體制機制的創新,形成多元投入、功能互補的資金投入體系。發揮政府資金的引導作用,由政府财政設立科技創新與成果轉化專項基金,用于引導和扶持企業開展科技成果轉化。引導金融機構加大對科技型企業支持力度,帶動金融資本投向科技創新。為了擴大資金來源渠道,這需要采取一系列政策措施,充分調動各方的積極性,形成多方面合力,改善對企業科技創新的信貸服務和融資環境。激勵和引導個人、民間組織、非營利機構對科技的投入。國家、地方、集體、個人共同出資,多渠道、多層次、多方位籌集資金。政府依法保障各類投資者權益和公衆利益。本法對于多元化的資金投入也作了一些具體規定,如國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融産品和服務等方面進行創新,鼓勵開展知識産權質押貸款等貸款業務,為科技成果轉化提供金融支持。國家鼓勵保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種,為科技成果轉化提供保險服務。國家完善多層次資本市場,支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。國家鼓勵設立科技成果轉化基金或者風險基金,其資金來源由國家、地方、企業、事業單位以及其他組織或者個人提供,用于支持高投入、高風險、高産出的科技成果的轉化,加速重大科技成果的産業化。

 

【政策支持】

第五條  國務院和地方各級人民政府應當加強科技、财政、投資、稅收、人才、産業、金融、政府采購、軍民融合等政策協同,為科技成果轉化創造良好環境。

地方各級人民政府根據本法規定的原則,結合本地實際,可以采取更加有利于促進科技成果轉化的措施。

【修改提示】

本條為促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。主要目的是明确國務院和地方各級人民政府應該在各個方面加強政策協同,為科技成果轉化創造有利條件。同時本條規定授權各地方在促進科技成果轉化法規定的原則基礎上,可以因地制宜,結合本地區的實際情況,進一步出台相應的地方性法規、規章或者其他規範性文件,制定更加有針對性的政策措施,促進科技成果更好地轉化為現實生産力。

【釋義】

促進科技成果轉化是一項系統工程,涉及科技、财政、人才、産業、金融等各領域的政策措施,需要各方面協同配合。國務院2015å¹´6月11日頒布的《關于大力推進大衆創業萬衆創新若幹政策措施的意見》中規定,“堅持政策協同,實現落地生根。加強創業、創新、就業等各類政策統籌,部門與地方政策聯動,确保創業扶持政策可操作、能落地。鼓勵有條件的地區先行先試,探索形成可複制、可推廣的創業創新經驗。”

一、關于政策協同

本條第一款規定了國務院和地方各級人民政府在促進科技成果轉化方面的職責。科技成果轉化涉及的領域和政策較多,要真正地促進科技成果轉化為現實生産力,就必須各個部門加強合作,政策協同。本條明确規定了政府在涉及科技成果轉化的各個方面之間都要加強政策協同。

目前,國家對科技成果轉化的政策支持主要有以下幾個方面:

1. 财政投入

财政部、科技部《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》第一條規定“為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》,加速推動科技成果轉化與應用,引導社會力量和地方政府加大科技成果轉化投入,中央财政設立國家科技成果轉化引導基金。”第二條規定“轉化基金主要用于支持轉化利用财政資金形成的科技成果,包括國家(行業、部門)科技計劃(專項、項目)、地方科技計劃(專項、項目)及其它由事業單位産生的新技術、新産品、新工藝、新材料、新裝置及其系統等。轉化基金主要用于支持轉化利用财政資金形成的科技成果,包括國家(行業、部門)科技計劃(專項、項目)、地方科技計劃(專項、項目)及其他由事業單位産生的新技術、新産品、新工藝、新材料、新裝置及其系統等。”《關于組織推薦2012年國家重大科技成果轉化項目的通知》中規定,為貫徹落實《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》,進一步推動産學研用緊密結合,加快科技成果向現實生産力轉化,提高企業技術創新能力,推進工業經濟轉型升級和經濟發展方式轉變,财政部、工業和信息化部決定2012年繼續組織實施國家重大科技成果轉化項目。财政部、工業和信息化部在組織專家評審、複核的基礎上,研究拟定項目安排和資金補助方案,經公示無異議後納入項目庫,滾動支持、動态管理,持續投入。

2. 稅收優惠

根據我國現有的稅收法律法規及相關政策,與科技成果轉化有關的稅收優惠主要有以下幾點:

(1)關于科技人員。科技人員因對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻獲得股份、出資比例時,暫不繳納個人所得稅;但取得按股份、出資比例分紅或轉讓股權、出資比例所得時,應依法繳納個人所得稅。

(2)關于科研機構、高等學校。一方面,科研機構、高等學校的技術轉讓收入免征營業稅。另一方面,科研單位、高等學校服務于各業的技術成果轉讓、技術培訓、技術咨詢、技術承包所取得的技術性服務收入暫免征收所得稅。

(3)關于國家大學科技園、科技企業孵化器。一方面,國家大學科技園、科技企業孵化器自用以及提供給孵化企業使用的房産、土地,免征房産稅和城鎮土地使用稅。另一方面,國家大學科技園、科技企業孵化器向孵化企業出租場地、房屋以及提供孵化服務的收入,免征營業稅。

(4)關于企業。企業符合條件的技術轉讓所得,可以免征、減征企業所得稅;國家需要重點扶持的高新技術企業(包括認定為高新技術企業的科技服務企業),減按15%的稅率征收企業所得稅;企業的開發新技術、新産品、新工藝發生的研究開發費用支出,可以在計算應納稅所得額時加計扣除;創業投資企業從事國家需要重點扶持和鼓勵的創業投資,可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額。

3. 人才評價

《中共中央、國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》中規定,産業化開發由市場和用戶評價,着重評價對産業發展的實際貢獻。一些地方也對人才評價作了積極的探索。例如,北京市《關于進一步促進科技成果轉化和産業化的指導意見》中規定,在專業技術職稱評聘中,确保一定比例的名額用于參與技術轉移、成果轉化和産業化的人員。廣東省《關于促進科技成果迅速轉化的若幹規定》規定,科技成果推廣、轉化人員的職稱評定應與其他科研人員同等對待。凡經單位批準從事應用技術開發、成果推廣、轉化工作或領辦科技開發企業的科技人員,在評定職稱時,以解決生産技術問題的能力和推廣、轉化科技成果的實績為主要依據。《中關村國家自主創新示範區條例》第三十七條規定,本市在示範區建立與促進科技成果轉化相适應的職稱評價制度,為工程技術人員提供職稱評價服務。

4. 金融支持

促進科技和金融結合試點實施方案中規定,引導銀行業金融機構加大對科技型中小企業的信貸支持。在有條件的地區開展高新技術企業信用貸款試點,推動開展知識産權質押貸款和高新技術企業股權質押貸款業務。擴大創業投資引導基金規模,鼓勵和支持地方科技部門、國家高新區建立以支持初創期科技型中小企業為主的創業投資機構。支持和推動科技型中小企業開展股份制改造,完善非上市公司股份公開轉讓的制度設計,支持具備條件的國家高新區内非上市股份公司進入代辦系統進行股份公開轉讓。培育和支持符合條件的高新技術企業在中小闆、創業闆及其他闆塊上市融資。

5. 政府采購

科學技術進步法第二十五條規定,對境内公民、法人或其他組織自主創新的産品、服務或者國家需要重點扶持的産品、服務,在性能、技術等指标能夠滿足政府采購需求的條件下,政府采購應當購買;首次投放市場的,政府采購應當率先購買。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》配套政策第二十四條規定,建立激勵自主創新的政府首購和訂購制度。國内企業或科研機構生産或開發的試制品和首次投向市場的産品,且符合國民經濟發展要求和先進技術發展方向,具有較大市場潛力并需要重點扶持的,經認定,政府進行首購,由采購人直接購買或政府出資購買。

6. 軍民科技融合

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》配套政策中規定,促進“軍民結合、寓軍于民”。建立促進軍民科技資源協調配置的聯席會議制度。加強軍民科技計劃的銜接與協調。建立軍用、民用自主創新信息共享平台,促進軍用、民用技術研究開發需求的互通交流及創新成果的雙向轉移。根據相關法律法規,起草、制定促進軍民結合、寓軍于民的國防科研生産和武器裝備采購法等法律法規以及相關配套制度。制定軍品承研、承制單位資格審查認證辦法,引入基于資格審查的軍品市場準入制度,擴大軍品市場的準入範圍,将符合條件的民口科研機構和企業納入裝備承研承制單位名錄。滿足軍用要求的前提下,積極采用先進适用的民用标準用于武器裝備研制,建立國家标準、軍用标準和行業标準協調互補的标準體系。對承擔武器裝備科研生産任務的民口企事業單位給予必要的政策支持。

二、地方政府可以采取更加有利于促進科技成果轉化的措施

本條第二款規定賦予各地方可以采取更加有利于促進科技成果轉化措施的權利,這一授權性規定的目的,主要是考慮到我國各地區發展不平衡,目前一些地方在促進科技成果轉化方面積極創新、大膽改革,積累了一些好的做法和經驗。本款規定有利于充分調動和發揮各地方的積極性,鼓勵各地方先行先試,促進科技成果更好地轉化。

本款所稱“更加有利于”的措施,是指各地方在本法規定的原則基礎上,結合本地區的實際情況,通過出台相應的地方性法規、規章或者其他文件,對科技成果轉化實施更加優惠的一些政策措施。例如本法第四十五條規定未約定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的最低比例為50%,地方可以根據當地經濟水平、科技成果轉化等實際情況,制定比50%更高獎勵比例的政策措施。從目前各地方的實際情況看,一些地方已經通過制定相應的地方性法規、規章和具體政策,對職務科技成果轉化後,給予科技人員獎勵和報酬的最低比例作了比現行法律更高的規定。例如天津市《關于進一步促進科技型中小企業發展的政策措施》中規定“允許和鼓勵在津高校、科研院所和國有企事業單位将具有自主知識産權的職務發明成果所得收益,按60%至95%的比例劃歸參與研發的科技人員(包括擔任行政領導職務的科技人員)及其團隊所有。”湖北省《東湖國家自主創新示範區條例》第二十二條規定“示範區内高等院校、科研院所等事業單位的科技成果,可以自主處置,科技主管部門和資産管理部門不再審批和備案。高等院校、科研院所等事業單位應當與項目完成人約定項目所産生的科技成果的使用權、處置權及收益分配比例。科技成果形成後一年内未實施轉化的,在所有權不變的前提下,項目完成人書面告知單位後,可以自主實施轉化,轉化收益中至少70%歸項目完成人所有。涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目,按照有關法律、法規的規定執行。高等院校、科研院所在示範區轉化科技成果的,按照實現的技術交易額給予一定比例獎勵。” 根據新修改的法律規定,上述給予科技人員獎勵和報酬的有關規定可以繼續實施。此外,各地方還可以在财政、金融、産業、人才、政府采購等方面進一步出台相應的具體規定,對科技成果轉化工作給予更多支持。

 

【境外轉讓或者許可使用】

第六條  國家鼓勵科技成果首先在中國境内實施。中國單位或者個人向境外的組織、個人轉讓或者許可其實施科技成果的,應當遵守相關法律、行政法規以及國家有關規定。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。主要目的是為了明确科技成果首先在中國境内實施的要求,同時規範了科技成果的境外轉讓或者許可使用,也加強了與現行相關法律法規和國家有關規定的銜接。

【釋義】

我國的科技成果中,許多項目都是利用财政資金完成的,國家對此不僅投入了大量的資金,相關行政部門、管理機構在組織、實施項目中也投入大量人力和物力進行管理,而且财政資金設立的科技項目承擔着一定的社會目标甚至國家意志。根據科技進步法,利用财政資金完成的科技成果應當首先在中國境内實施。對于利用非财政資金完成的科技成果,雖然資金來源于民辦組織或者個人,但是在境内首先實施轉化有利于促進就業、改善人民生活,國家對于這些成果在中國境内實施也出台了一系列促進措施,為境内實施創造條件。縣級以上人民政府有關部門應當根據本法的規定為科技成果的研發提供各種便利,這些科技成果在境内轉化也能依法享受相關優惠政策。

國家鼓勵科技成果在中國境内實施,其中“中國境内”不包括我國香港、澳門特别行政區以及我國台灣地區。鼓勵科技成果在中國境内實施并不意味着科技成果必須首先在中國境内實施,但是向境外轉讓應符合相關規定和程序。科技進步法第二十一條規定,國家鼓勵利用财政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的知識産權首先在境内使用。前款規定的知識産權向境外的組織或者個人轉讓或者許可境外的組織或者個人獨占實施的,應當經項目管理機構批準;法律、行政法規對批準機構另有規定的,依照其規定。對外貿易法第十六條規定,國家基于下列原因,可以限制或者禁止有關貨物、技術的進口或者出口:(1)為維護國家安全、社會公共利益或者公共道德,需要限制或者禁止進口或者出口的;(2)為保護人的健康或者安全,保護動物、植物的生命或者健康,保護環境,需要限制或者禁止進口或者出口的。第十七條規定,國家對與裂變、聚變物質或者衍生此類物質的物質有關的貨物、技術進出口,以及與武器、彈藥或者其他軍用物資有關的進出口,可以采取任何必要的措施,維護國家安全。在戰時或者為維護國際和平與安全,國家在貨物、技術進出口方面可以采取任何必要的措施。技術進出口條例第三十一條規定,有對外貿易法第十六條、第十七條規定情形之一的技術,禁止或者限制出口。國務院外經貿主管部門會同國務院有關部門,制定、調整并公布禁止或者限制出口的技術目錄。第三十二條規定,屬于禁止出口的技術,不得出口。第三十三條規定,屬于限制出口的技術,實行許可證管理;未經許可,不得出口。從以上法律、行政法規的規定可以看出,首先,國家做出禁止或者限制科技成果主要是為了國家安全、社會公共利益等方面的需要,或者為了保護人的健康或者安全,保護動植物的生命或者健康,保護環境方面的需要;其次,對于利用财政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的知識産權向境外的組織或者個人轉讓或者許可境外的組織或者個人獨占實施的,應當經項目管理機構批準;此外,國家可以明确規定限制或者禁止有的科技科技成果向境外轉讓,對于列入相關名錄的,禁止或者限制這類科技成果轉讓。

為了進一步推動我國技術出口的科學化、規範化和法制化,原外經貿部和科技部于1998å¹´11月聯合發布了“中國禁止出口限制出口技術目錄”,該目錄的發布是我國技術出口管理的重要舉措。 “中國禁止限制出口技術目錄”頒布實施以來經過了多次修訂,對于禁止出口的技術和限制出口的技術成果做出了列舉式的明确規定,比如測繪技術中的大地測量技術就屬于禁止出口的範圍,工程通用技術中的真空技術屬于限制出口的範圍。對列入《中國禁止出口限制出口技術目錄》中禁止出口以及其他影響、損害國家競争力和國家安全的科技成果,禁止向境外許可或轉讓。對未列入《中國禁止出口限制出口技術目錄》的科技成果,向境外轉讓、獨占許可的,應當依法履行審批程序。科技行政主管部門、科技計劃(專項、基金)管理機構負責落實科技成果向境外轉讓、獨占許可的管理制度。

需要說明的是,在促進科技成果轉化法2015年修改過程中,有的意見提出,對利用财政資金取得的科技成果,除特殊性情形并經批準外,必須首先在中國境内實施,或者采用負面清單的形式對于不能向境外轉讓的科技成果予以明确規定。考慮到禁止出口和限制出口的技術種類較多,專業性強,現行的“中國禁止出口限制出口技術目錄”已對禁止出口和限制出口的技術種類和名錄做出了明确的規定,法律中沒有必要再采取負面清單的方式羅列禁止出口或者轉讓的科技成果具體的種類和名稱。

 

【國家實施】

第七條  國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要,可以依法組織實施或者許可他人實施相關科技成果。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。明确了國家出于國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要實施科技成果的權利,與科技進步法、專利法等法律的相關規定相銜接。

【釋義】

科技成果國家實施是在特定情況下,由國務院有關部門直接做出該科技成果國家實施的決定,并依法組織實施或者許可他人實施相關的科技成果。國家實施的前提是為了國家安全、國家利益和重大社會利益的需要,在國家爆發戰争、大規模疫情,發生嚴重自然災害等情況下,國家采取科技成果強制使用的措施。

科技成果國家實施制度在我國已實施多年,現行法律對此也有明确的規定。科學技術進步法第二十條規定,利用财政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的發明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權,除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外,授權項目承擔者依法取得。項目承擔者依法取得的知識産權,國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要,可以無償實施,也可以許可他人有償實施或者無償實施。專利法第四十九條規定,在國家出現緊急狀态或者非常情況時,或者為了公共利益的目的,國務院專利行政部門可以給予實施發明專利或者實用新型專利的強制許可。

近些年來,我國十分重視科技成果的轉化工作。2015年中共中央國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》中規定,對于高等學校和科研院利用财政資金支持形成的科技成果,除涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益外,在合理期限内未能轉化的,可由國家依法強制許可實施。

科技成果國家實施後隻能用于非商業目的。如果用于商業目的,不僅背離了國家實施的目的,而且也侵害了科技成果發明人的合法權益。國家實施制度是為了防止科技成果的發明人對其成果進行不适當的壟斷,但是不表明國家都可以無償取得科技成果。有的情況下科技成果的發明人仍有權要求實施科技成果的單位或者個人支付相應的使用費。取得科技成果使用權的單位和個人,因實施他人的科技成果而獲得利益的,也應當向科技成果發明人支付實施使用費。

需要說明的是,在促進科技成果轉化法修改過程中,有的意見建議進一步明确科技成果國家實施的主體和程序,明确強制使用科技成果的,應當按照規定向科技成果完成人支付合理的報酬。考慮到科技技術進步法、專利法等法律及相關政策文件,對财政和非财政資金資助的相關科技成果國家實施的補償做出了明确規定,有的科技成果是國家可以無償實施的,有的需要有償取得的,具體實施中可以援引相關的規定。比如,有關專利的強制許可,根據專利法第五十七條規定,取得實施強制許可的單位或者個人應當付給專利權人合理的使用費,或者依照中華人民共和國參加的有關國際條約的規定處理使用費問題。付給使用費的,其數額由雙方協商;雙方不能達成協議的,由國務院專利行政部門裁決。因此,本條對于科技成果國家實施的程序以及補償的标準等内容沒有做出規定。

 

【職責分工】

第八條  國務院科學技術行政部門、經濟綜合管理部門和其他有關行政部門依照國務院規定的職責,管理、指導和協調科技成果轉化工作。

地方各級人民政府負責管理、指導和協調本行政區域内的科技成果轉化工作。

【修改提示】

本條對原促進科技成果轉化法第四條的修改。按照目前國務院機構設置删除了原條文中的“計劃部門”。此外還有一處文字修改,将原法中的“職責範圍”簡化為“職責”,使條文更加簡練明确。

【釋義】

本條規定了科技成果轉化活動國務院有關部門及地方政府的職責。國務院有關部門對科技成果轉化工作進行政策指導、宏觀管理、組織協調,是科技成果轉化在市場經濟推動的同時,在一定範圍内做到有組織、有計劃的實施。政府通過制定政策,指導科技成果轉化工作,在财政、金融、稅收等方面給予優惠政策支持。政府通過制定計劃、規劃,将科技成果轉化納入國民經濟和社會發展計劃,并組織實施。

一、國務院相關部門對科技成果轉化活動的職責

本條第一款所稱“國務院科學技術行政部門”,指的是中華人民共和國科技部。按照國務院機構職責劃分,科技部主要工作是研究提出科技發展的宏觀戰略和科技促進經濟社會發展的方針、政策、法規;研究科技促進經濟社會發展的重大問題;研究确定科技發展的重大布局和優先領域;推動國家科技創新體系建設,提高國家科技創新能力;研究提出科技體制改革的方針、政策和措施;推動建立适應社會主義市場經濟和科技自身發展規律的科技創新體制和科技創新機制;指導部門、地方科技體制改革。《科技部主要職責内設機構和人員編制的規定》中規定,科技部要會同有關部門拟訂促進産學研結合的相關政策、制定科技成果推廣政策,指導科技成果轉化工作,組織相關重大科技成果應用示範,推動企業自主創新能力建設。

本條所稱“經濟綜合管理部門”,指的是國家發展和改革委員會,簡稱發改委。發改委是國務院綜合研究拟訂經濟和社會發展政策,進行總量平衡,指導總體經濟體制改革的宏觀調控部門。其中涉及科技成果轉化的職責有:拟訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、中長期規劃和年度計劃;負責社會發展與國民經濟發展的政策銜接,組織拟訂社會發展戰略、總體規劃和年度計劃,參與拟訂人口和計劃生育、科學技術、教育、文化、衛生、民政等發展政策,推進社會事業建設,研究提出促進就業、調整收入分配、完善社會保障與經濟協調發展的政策建議,協調社會事業發展和改革中的重大問題及政策;綜合分析高技術産業及産業技術的發展态勢,組織拟訂高技術産業發展、産業技術進步的戰略、規劃和重大政策;做好相關高技術産業化工作,組織重大産業化示範工程;統籌信息化的發展規劃與國民經濟和社會發展規劃、計劃的銜接平衡;組織推動技術創新和産學研聯合,推動國民經濟新産業的形成。

本款删去了原促進科技成果轉化法第四條中規定的“計劃部門”。因為原法是1996年制定的,當時所稱“計劃部門”,是指國家計劃委員會。國家計劃委員會成立于1952年,于1998年召開的九屆全國人民代表大會一次會議上決定更名為國家發展委員會。2003å¹´3月,十屆全國人民代表大會一次會議決定,将原國務院經濟體制改革辦公室和國家經濟貿易委員會的部分職能并入國家發展計劃委員會,改組為國家發展和改革委員會。其主要職責是:拟訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、長期規劃、年度計劃、産業政策和價格政策,監測和調節國民經濟運行,搞好經濟總量平衡;優化重大經濟結構,安排國家重大建設項目,指導和推進經濟體制改革。

本款中“其他有關行政部門”,是指涉及科技成果轉化的國務院工業和信息化、财政、稅收、人力資源和社會保障等行政部門。這些部門應各自依照國務院規定的職責,協同合作,共同促進科技成果轉化。

二、地方政府對科技成果轉化活動的職責

地方各級政府對本行政區域内的科技成果轉化活動,負有管理、指導和協調的職責。主要體現在這幾個方面:(1)将科技成果轉化工作納入本區域的國民經濟和社會發展計劃;(2)制定有利于科技成果轉化活動的地方行政法規和政策;(3)加大對科技成果轉化的财政資金投入,設立科技風險投資資金和科技企業孵化專項資金;(4)定期發布科技成果目錄和重點科技成果轉化項目指南;(5)組織實施、協調科技成果轉化工作。

目前,我國多數地方對地方政府在促進科技成果轉化活動中的具體職責作了明确規定。例如,《江蘇省促進科技成果轉化條例》(2010年)第三條規定,“地方各級人民政府負責管理、指導和協調本行政區域内的科技成果轉化工作,并将科技成果的轉化納入國民經濟和社會發展計劃,在計劃實施、人才培訓、資金投入、基礎設施建設等方面給予支持和保障。縣級以上地方各級人民政府科技行政部門以及發展和改革部門、經濟貿易管理部門和其他有關行政部門,依照省人民政府規定的職責範圍,做好有關科技成果轉化的管理、指導和協調工作。”第四條規定,“省人民政府定期發布科技成果目錄和重點科技成果轉化項目指南,優先安排和支持下列項目的實施:(1)明顯提高支柱産業、基礎産業、新興産業技術水平和經濟效益的;(2)形成産業規模,具有國際經濟競争能力的;(3)合理開發和利用資源、節約能源、降低消耗以及保護生态、防治環境污染的;(4)對農業産業化經營和市場化具有明顯推動作用的;(5)專利技術及其他科技成果首次轉化在本省行政區域内實施的;(6)加速欠發達地區社會經濟發展的。”《廣州市促進科技成果轉化條例》(2000年)第四條規定,“市科學技術行政部門負責組織本條例的實施。市計劃部門、經濟綜合管理部門和其他有關行政部門按照規定的職責範圍,管理、指導和協調科技成果轉化工作。區、縣級市人民政府負責管理、指導和協調本行政區域内的科技成果轉化工作。”第五條規定,“市、區、縣級市人民政府應當将科技成果轉化納入國民經濟和社會發展計劃,逐年增加對科技成果轉化的投入。”第六條規定,“市人民政府應當推進市科技信息網絡的建設和發展,建立科技成果信息庫,定期發布科技成果目錄和重點科技成果轉化項目指南。”第七條規定,“市設立科技風險投資資金和科技企業孵化專項資金。科技風險投資資金主要用于高新技術成果轉化和産業化項目的風險投資和融資擔保;科技企業孵化專項資金用于對孵化階段科技企業的支持。”


第二章  組織實施

 

【政府的組織實施】

第九條 國務院和地方各級人民政府應當将科技成果的轉化納入國民經濟和社會發展計劃,并組織協調實施有關科技成果的轉化。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第五條的内容,未作修改。

【釋義】

拟定國民經濟和社會發展計劃方案是國務院和縣級以上地方各級人民政府的一項法定職責。科技成果轉化活動廣泛滲透到經濟建設和社會發展各個方面,成為推動轉變經濟增長方式和社會進步的關鍵性因素。在新的社會經濟發展條件下,各級政府在科技成果轉化活動的作用主要體現在引導、組織和協調等方面。将經濟建設與社會發展中有重大影響的科技成果轉化活動納入國民經濟和社會發展計劃,推動科技成果加快向現實生産力轉化是政府的重要職責。

中共中央、國務院《關于深化科技體制改革 加快國家創新體系建設的意見》(中發〔2012〕6号)提出,應統籌發揮政府在戰略規劃、政策法規、标準規範和監督指導等方面的作用以及市場在資源配置中的基礎性作用,營造良好環境,激發創新活力。國務院《關于深化中央财政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》(國發〔2014〕64号)提出,加強科技與經濟在規劃、政策等方面的相互銜接。科技計劃(專項、基金等)要圍繞産業鍊部署創新鍊,圍繞創新鍊完善資金鍊,統籌銜接基礎研究、應用開發、成果轉化、産業發展等各環節工作,更加主動有效地服務于經濟結構調整和提質增效升級,建設具有核心競争力的創新型經濟。

 

【财政資金科技項目成果轉化】

第十條 利用财政資金設立應用類科技項目和其他相關科技項目,有關行政部門、管理機構應當改進和完善科研組織管理方式,在制定相關科技規劃、計劃和編制項目指南時應當聽取相關行業、企業的意見;在組織實施應用類科技項目時,應當明确項目承擔者的科技成果轉化義務,加強知識産權管理,并将科技成果轉化和知識産權創造、運用作為立項和驗收的重要内容和依據。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條,主要是考慮與《科學技術進步法》的有關規定相銜接,并與國家關于科技計劃管理制度改革、深入實施創新驅動發展戰略的要求相一緻,從源頭上确保财政資助的應用類科技項目面向市場,加強财政科技項目成果的轉移轉化。

【釋義】

近年來,我國政府财政科技支出呈現快速增長。2013年,國家财政科學技術支出為6184.9億元,财政科學技術支出占全社會研發投入為23.4%。政府通過财政科技項目支持創新主體開展研發工作,具有資助或補助性質。加強财政資助形成的科技成果的轉化是政府的主要職責之一,對引導和帶動各類科技成果轉化活動具有重要作用。

《科學技術進步法》明确了财政資助科技項目承擔單位的成果轉化義務,第二十條規定,項目承擔者應當依法實施前款規定的知識産權,同時采取保護措施,并就實施和保護情況向項目管理機構提交年度報告。

中共中央、國務院《關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》(中發[2015]8号)要求:發揮市場對技術研發方向、路線選擇和各類創新資源配置的導向作用,調整創新決策和組織模式,強化普惠性政策支持,促進企業真正成為技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化的主體。擴大企業在國家創新決策中話語權。完善企業為主體的産業技術創新機制。

國務院《關于改進加強中央财政科研項目和資金管理的若幹意見》(國發〔2014〕11号文)提出改革項目指南制定和發布機制。項目主管部門要結合科技計劃(專項、基金等)的特點,針對不同項目類别和要求編制項目指南,市場導向類項目指南要充分體現産業需求。擴大項目指南編制工作的參與範圍,項目指南發布前要充分征求科研單位、企業、相關部門、地方、協會、學會等有關方面意見。

國務院辦公廳轉發科技部财政部《關于國家科研計劃項目研究成果知識産權管理的若幹規定》(國辦發〔2002〕30号)要求,項目承擔單位須建立規範有效的知識産權管理制度,對項目執行過程中産生的研究成果及時采取知識産權保護措施,依法取得相關知識産權,并予以有效管理和充分使用。規定科研計劃歸口管理部門要将知識産權管理制度是否健全作為确定項目承擔單位的重要條件。在科研項目合同中須明确約定項目承擔單位管理、保護研究成果知識産權的義務,并依據合同對履行義務情況組織檢查和驗收。此外,項目承擔單位應當建立科技成果轉化機制,采取有效措施,積極促進科研項目研究成果的轉化。項目承擔單位轉讓科研項目研究成果知識産權時,成果完成人享有同等條件下優先受讓的權利。

 

【科技成果信息發布】

第十一條 國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統,向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識産權信息,提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。公布有關信息不得洩露國家秘密和商業秘密。對不予公布的信息,有關部門應當及時告知相關科技項目承擔者。

利用财政資金設立的科技項目的承擔者應當按照規定及時提交相關科技報告,并将科技成果和相關知識産權信息彙交到科技成果信息系統。

國家鼓勵利用非财政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告,将科技成果和相關知識産權信息彙交到科技成果信息系統,縣級以上人民政府負責相關工作的部門應當為其提供方便。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第二十五條的修改,與原法條相比,主要是對建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統,服務于科技成果轉化提出了明确要求,對财政性資金和非财政性資金設立的科技項目成果信息彙交作出了相應規定。之所以作這樣的修改,主要是考慮到信息的公開與發布對促進科技成果轉化具有十分重要的意義,應利用已有的科技信息基礎,加強科技成果信息發布與管理,在科技信息的提供、開發和利用方面進行制度安排。

【釋義】

充分、可靠和及時的科技信息,是進行科學預測和決策的前提,是調節和控制科技活動的依據與手段,是促進科技成果轉化的基礎和保障。據世界知識産權組織統計,借助專利文獻提供的技術信息,可以縮短科研實踐60%,節省科研經費40%。能否利用好科技信息,使其廣泛傳播并為社會共享,已成為加快科技經濟一體化和社會發展的重要因素。科技報告制度和科技成果信息系統能夠為科技成果轉化提供多方面的服務。

《科學技術進步法》第六十五條規定:國務院科學技術行政部門應當會同國務院有關主管部門,建立科學技術研究基地、科學儀器設備和科學技術文獻、科學技術數據、科學技術自然資源、科學技術普及資源等科學技術資源的信息系統,及時向社會公布科學技術資源的分布、使用情況。中共中央、國務院《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》(中發〔2012〕6号)明确,财政資金資助的科技項目和科研基礎設施,要加快建立統一的管理數據庫和統一的科技報告制度,并依法向社會開放。國務院《關于改進加強中央财政科研項目和資金管理的若幹意見》(國發〔2014〕11号)進一步明确建立國家科技報告制度。科技行政主管部門要會同有關部門制定科技報告的标準和規範,建立國家科技報告共享服務平台,實現國家科技資源持續積累、完整保存和開放共享。對中央财政資金支持的科研項目,項目承擔者必須按規定提交科技報告,科技報告提交和共享情況作為對其後續支持的重要依據。

加快建立統一的國家科技報告制度,是我國深化科技體制改革的重要内容之一。科技報告是描述科研活動的過程、進展和結果,并按照規定格式編寫的科技文獻,包括科研活動的過程管理報告和描述科研細節的專題研究報告。建立國家科技報告制度,将科技報告納入科研管理,有利于加強各類科技計劃協調銜接、避免科技項目重複部署,有利于廣大科研人員共享科研成果、提高國家科技投入效益,有利于社會公衆了解科技進展、促進科技成果轉化應用。

2013年科技部印發《國家科技計劃科技報告管理辦法》(國科發計〔2013〕613号),在973”計劃、“863”計劃、支撐計劃、科技重大專項等國家科技計劃中啟動了科技報告工作,科技報告共享服務已經邁出實質性步伐。根據辦法要求,國家科技計劃項目(課題)承擔單位應充分履行法人責任,切實做好本單位的科技報告工作,主要職責是:(1)将科技報告工作納入本單位科研管理程序,指定專人負責本單位科技報告工作,并提供必要的條件保障;(2)督促項目(課題)負責人按要求組織科研人員撰寫科技報告,統籌協調項目(課題)各參與單位共同推進科技報告工作;(3)負責本單位所承擔項目(課題)的科技報告審查和呈交工作。項目(課題)負責人按照合同或計劃任務書要求和相關标準規範組織科研人員撰寫科技報告,标注使用級别,或提出密級建議。中國科學技術信息研究所負責國家科技計劃科技報告的接收、保存、管理和服務。在開放共享與權益保護方面明确規定:科技報告按照“分類管理、受控使用”的原則向社會開放共享。科技報告用戶應嚴格遵守知識産權管理的相關規定。中國科學技術信息研究所按照國家相關保密規定強化科技報告的安全管理。

在科技信息公開方面國外成功經驗給我們提供了很好的借鑒。美國通過制定《版權法》、《信息自由法》、《美國技術卓越法》、《聯邦采辦條例》、《聯邦信息資源管理條例》、《聯邦政府資助高等教育機構、醫院、其他非營利組織及簽訂協議的統一規定》,國防部《〈聯邦采辦條例〉國防部補充條例》、《國防部科學技術信息計劃》,能源部的《科技信息管理導則》、《科技信息管理細則》和《合作研發手冊》,航空航天局的《NASA科技信息管理》和《NASA科技信息的記錄、審批和傳播要求》等一系列聯邦法律法規和部門規章,建立起較為完善的科技信息公開法律體系,對聯邦投資産生的各類科技信息的公開共享、各類科技報告的管理和收藏、提交流程等作了明确規定和具體要求。

 

【政府支持重點領域項目】

第十二條 對下列科技成果轉化項目,國家通過政府采購、研究開發資助、發布産業技術指導目錄、示範推廣等方式予以支持:

(一)能夠顯著提高産業技術水平、經濟效益或者能夠形成促進社會經濟健康發展的新産業的;

(二)能夠顯著提高國家安全能力和公共安全水平的;

(三)能夠合理開發和利用資源、節約能源、降低消耗以及防治環境污染、保護生态、提高應對氣候變化和防災減災能力的;

(四)能夠改善民生和提高公共健康水平的;

(五)能夠促進現代農業或者農村經濟發展的;

(六)能夠加快民族地區、邊遠地區、貧困地區社會經濟發展的。

【修改提示】

本條針對原促進科技成果轉化法第六條做了部分修改,與原法條相比,修改的主要内容有:一是将政府定期發布科技成果目錄和重點科技成果轉化項目指南的方式,調整為通過政府采購、研究開發資助、發布産業技術指導目錄、示範推廣等更符合市場經濟要求的方式予以支持;二是補充完善了原條文支持的重點領域。之所以作這樣的修改,主要是考慮:第一,國務院有關部門和省、自治區、直轄市人民政府已經不再定期發布科技成果目錄和重點科技成果轉化項目指南;第二,保障國家安全、打造新産業、保護生态、改善民生以及促進現代農業或農村經濟發展已經成為科技成果轉化的重要目标。

【釋義】

黨的十八大要求堅持以經濟建設為中心,以科學發展為主題,全面推進經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設、生态文明建設,實現以人為本、全面協調可持續的科學發展。本條的修改,體現了對發展新産業、保障國家安全、建設生态文明、改善民生等的重視。同時,國家實行加快民族地區、邊遠地區、貧困地區社會經濟發展的政策,在這些市場機制相對失靈的領域,也需要通過科技成果轉化項目得到支持和落實。

本條明确了政府采購的政策支持。除了科學技術進步法、《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》若幹配套政策外,中共中央、國務院《關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》(中發[2015]8号)要求,健全優先使用創新産品的采購政策。建立健全符合國際規則的支持采購創新産品和服務的政策體系,落實和完善政府采購促進中小企業創新發展的相關措施,加大創新産品和服務的采購力度。鼓勵采用首購、訂購等非招标采購方式,以及政府購買服務等方式予以支持,促進創新産品的研發和規模化應用。研究完善使用首台(套)重大技術裝備鼓勵政策,健全研制、使用單位在産品創新、增值服務和示範應用等環節的激勵和約束機制。放寬民口企業和科研單位進入軍品科研生産和維修采購範圍。

研究開發資助方面,主要是通過國家科技計劃(專項、基金)項目的方式支持相關領域科技成果轉化項目。

産業技術指導目錄方面,2011年《國務院關于發布實施<促進産業結構調整暫行規定>的決定》和新版《産業結構調整指導目錄》包括了鼓勵類、限制類和淘汰類三類目錄。

示範推廣方面,主要是通過試驗、示範、培訓、指導以及咨詢服務等,把科技成果和實用技術普及應用生産全過程的活動。很多部門實施了技術示範推廣工程,例如建設部發布了《建築業新技術應用示範工程管理辦法》(建質[2002]173号),推廣建設領域的新技術。

 

【鼓勵采用先進技術】

第十三條 國家通過制定政策措施,提倡和鼓勵采用先進技術、工藝和裝備,不斷改進、限制使用或者淘汰落後技術、工藝和裝備。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第七條的内容,未作修改。

【釋義】

先進技術相對于落後技術而言,新技術相對于舊有技術而言,這些都是動态的發展,而不是固定的一成不變的概念。随着科技發展和社會進步,先進的更加先進了,原來先進的也會變成落後的了;原來最新的技術和産品,現在又有更新的技術和産品出現。舊的落後技術和産品逐漸被替代以緻被淘汰,這是社會前進和科技進步的必然規律。本條的規定是順應客觀規律,強化科技進步的動力機制,加速技術發展和産品的更新換代,促進應用先進科技成果和實施科技成果轉化的内在需求。

高技術和高新技術産品,一般是相對于傳統技術和傳統産業的産品而言,被認為是具有市場競争獨特優勢的先進、新穎的技術和産品。以高技術改造傳統産業,用高新技術産品和設備替代陳舊過時的傳統産品和設備,是用戶或者消費者處于利益考慮而進行的選擇,這就是經濟競争和市場競争,是市場機制這隻無形的手在指揮,在許多情況下并不需要政府去直接幹預。

然而,經濟發展、科技進步與市場運行都不能是自發的、放任自流的。國家通過制定發展戰略、經濟政策、技術政策、産業政策、社會公益政策等進行指導、鼓勵以及進行必要的限制,使之沿着正确、健康的方向發展。國家提倡和鼓勵應用先進技術、工藝和裝備,就必須适時地改進、限制使用或者淘汰落後技術、工藝和裝備,為了公共利益也需要限制使用某些技術。比如,在貿易領域,商務部和科技部制定有《中國禁止進口限制進口技術目錄》。

為了推廣應用節約能源、降低材料消耗、提高勞動生産率,提高産品質量的新技術、新産品、新工藝,也必需适時地淘汰和限制使用能耗大、材料利用率低、浪費自然資源、性能質量差的落後技術和落後産品。

由于我國幅員廣大,各地區經濟技術發展不平衡,生産技術呈現多層次的結構,先進技術産品和傳統的比較落後的技術産品還會長期并存,在部門間、地區間也有差異。因此,在各地區通過實施經濟發展戰略、産業政策、技術政策,達到優化産業結構和技術結構的要求,可以根據各自的經濟技術發展水平,定期公布淘汰落後技術與陳舊産品,公布可以替代的先進适用技術和新産品。科技部門和政府其他相關部門在組織實施科技成果轉化和科技成果重點項目推廣時,也應實行落後技術及産品的淘汰制度,定期公布限期限地淘汰的技術及産品,推薦相應的替代技術及産品,并根據經濟社會發展與科技進步的情況與要求,及時修訂技術規範和技術标準。

國家在技術上扶新汰舊,要考慮到企業的自主經營權,不能單純命令,強制推行,搞一刀切,而是支持企業按照市場需求自主選擇先進适用的科技成果,自願參與科技成果的轉化過程。國家有關部門通過制定政策、發布指南進行指導,同時通過調整稅收和價格政策,以經濟手段獎優懲劣,推動企業技術進步,對某些可能出現嚴重公害、破壞資源和環境、危及勞動安全等的陳舊技術和産品,則必須采取嚴格的限制生産、停産和禁止使用的措施。在安全生産領域,安全監管總局制定有《淘汰落後安全技術裝備目錄》,等等。

 

【科技成果标準化】

第十四條  åœ‹å®¶åŠ å¼·æ ‡æº–制定工作,對新技術、新工藝、新材料、新産品依法及時制定國家标準、行業标準,積極參與國際标準的制定,推動先進适用技術推廣和應用。

國家建立有效的軍民科技成果相互轉化體系,完善國防科技協同創新體制機制。軍品科研生産應當依法優先采用先進适用的民用标準,推動軍用、民用技術相互轉移、轉化。

【修改提示】

本條是新增法條,強化标準制定在科技成果轉化中的作用,推動建立軍民科技成果相互轉化體系。增加本條規定,主要是考慮到科技創新需要技術标準支撐,制定和實施技術标準,本質上就是推進科技成果轉化。标準在科技成果轉化應用中起到了橋梁和紐帶作用,是産業調整升級和創新發展的有力推手。

【釋義】

産業創新發展需要技術标準支撐。當前,科技研發周期不斷縮短,技術标準研制已經嵌入科技活動全過程,尤其是以專利等知識産權為基礎的技術标準,為科技成果快速進入市場、形成産業提供了重要支撐和保障。從1999年以來,美國、日本及歐盟等紛紛開展标準化戰略研究,重點是推進信息與通訊、健康、安全、環保等領域的标準國際化,并十分注重對新興産業的标準制定。美國政府對競争中脫穎而出的民間協會和企業标準進行扶持,幫助其推廣,在關系到重大公衆利益和公共資源的領域,執行強制性的技術标準。德國把标準化排在“工業4.0”八項行動中的第一位,同時要求成立工作組專門處理标準化問題。英國提出要“在新興領域适當地應用标準化,鼓勵創新者參與其中”。

近幾年,我國對技術标準化工作更加重視,《國家知識産權戰略綱要》指出:強化科技創新活動中的知識産權政策導向作用,堅持技術創新以形成技術标準為努力方向,同時提出支持企業、行業組織積極參與國際标準的制定,并要求制定和完善與标準有關的政策,規範将專利納入标準的行為。

中共中央、國務院《關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》(中發[2015]8号)指出,強化産業技術政策的引導和監督作用,明确并逐步提高生産環節和市場準入的環境、節能、節地、節水、節材、質量和安全指标及相關标準,形成統一權威、公開透明的市場準入标準體系。健全技術标準體系,強化強制性标準的制定和實施。國家應高度重視并積極發揮推動标準制定的作用,應進一步深化标準化工作改革,加強标準化體系建設,提高标準化法治水平,夯實标準化發展基礎,推動标準國際化,依法及時制定國家标準、行業标準,提升标準先進性、有效性和适用性,推動先進适用技術推廣和應用。

《國務院關于印發深化标準化工作改革方案的通知》(國發[2015]13号)要求把政府單一供給的現行标準體系,轉變為由政府主導制定的标準和市場自主制定的标準共同構成的新型标準體系。政府主導制定的标準由6類整合精簡為4類,分别是強制性國家标準和推薦性國家标準、推薦性行業标準、推薦性地方标準;市場自主制定的标準分為團體标準和企業标準。政府主導制定的标準側重于保基本,市場自主制定的标準側重于提高競争力。同時建立完善與新型标準體系配套的标準化管理體制。

建立有效的軍民科技成果相互轉化體系勢在必行。我國已經明确将軍民融合發展上升為國家戰略,這是我們長期探索經濟建設和國防建設協調發展規律的重大成果,是從國家安全和發展戰略全局出發作出的重大決策。《國家中長期科技發展規劃綱要(2006-2020年)》提出,建設軍民結合、寓軍于民的國防科技創新體系是國家創新體系的重要組成部分,要從宏觀管理、發展戰略和計劃、研究開發活動、科技産業化等多個方面,促進軍民科技的緊密結合,加強軍民兩用技術的開發,形成全國優秀科技力量服務國防科技創新、國防科技成果迅速向民用轉化的良好格局。促進軍民科技成果相互轉化,應加強軍民結合的統籌和協調,改革軍民分離的科技管理體制,建立軍民結合的新的科技管理體制,完善國防科技協同創新體制機制。鼓勵軍口科研機構承擔民用科技任務,國防研究開發工作向民口科研機構和企業開放,擴大軍品采購向民口科研機構和企業采購的範圍。保障非軍工科研企事業單位平等參與軍事裝備科研和生産的競争,建立軍民有效互動的協作機制,實現軍用産品與民用産品研制生産的協調,促進軍民科技各環節的有機結合。在保證軍事目标需要的情況下,重點是推動軍品科研生産優先采用先進适用的民用标準。

 

【公開招标】

第十五條  各級人民政府組織實施的重點科技成果轉化項目,可以由有關部門組織采用公開招标的方式實施轉化。有關部門應當對中标單位提供招标時确定的資助或者其他條件。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第八條的内容,未作修改。

【釋義】

公開招标,是指招标人以招标公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投标。根據招标投标法的有關規定,在中華人民共和國境内進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購,必須進行招标:(1)大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公衆安全的項目;(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

公開招标也是政府在組織實施科技成果轉化項目的一個重要途徑,各級人民政府組織實施的重點科技成果轉化項目,可以由有關部門組織采用公開招标的方式實施轉化,通過公開招标方式,有利于公正、公開、公平地選擇最有利于科技成果轉化的項目承擔者、轉化方式,對于促進政府組織實施的科技成果轉化具有重要意義。

政府組織實施的重點科技成果轉化項目采用公開招标方式,應遵守我國招标投标法的規定,按照公開招标的基本程序,有權自行選擇招标代理機構,委托其辦理招标事宜。依法必須進行招标的科技成果轉化項目的招标公告,通過國家指定的報刊、信息網絡或者其他媒介發布。招标公告應當載明招标人的名稱和地址、招标項目的性質、數量、實施地點和時間以及獲取招标文件的辦法等事項。招标人可以根據招标項目本身的要求,在招标公告或者投标邀請書中,要求潛在投标人提供有關資質證明文件和業績情況,并對潛在投标人進行資格審查。并根據招标項目的特點和需要編制招标文件。并按照程序評标,選定中标人,實施科技成果轉化項目。

政府有關部門應當提供招标時确定的資助或者其他條件。科技成果轉化項目的組織實施,需要政府的大力資助,在公開招标過程完成後,政府應及時提供招标時确定的資助或者其他條件,以保障科技成果轉化項目的實施。

 

【轉化方式】

第十六條 科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉化:

(一)自行投資實施轉化;

(二)向他人轉讓該科技成果;

(三)許可他人使用該科技成果;

(四)以該科技成果作為合作條件,與他人共同實施轉化;

(五)以該科技成果作價投資,折算股份或者出資比例;

(六)其他協商确定的方式。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第九條的修改,與原法條相比,主要是增加了有關“其他協商确定的方式”的規定。之所以做這樣的修改,主要是考慮到經過30多年的改革與發展,尤其是随着有中國特色社會主義市場經濟體系的不斷完善和确立,我國科技體制也發生了深刻變化,我國科技成果轉化的形勢和内涵已經發生了重大的變化。企業成為科研和成果應用轉化的主力軍,科技應用于經濟社會發展的新機制已經形成,政府支持和引導科技成果轉化、産業化方式更加豐富,不斷創新重大科技成果轉化、産業化組織模式,因此,在原有科技成果轉化五種形式的基礎上,增加了“其他協商确定的方式”作為兜底條款。

【釋義】

本條列述了科技成果轉化的主要方式。科技成果持有者實施科技成果轉化一般采取五種方式。第一種方式是科技成果持有人自行實施運用科技成果;第二、三種屬于技術轉移方式;第四、五種屬于合作、合資或者股份制形式,進行科技成果實施與運用。

一、自行轉化方式

自行轉化是科研院所、院校或企業等市場主體将其研發的科技成果應用于本單位科研生産活動的一種科技成果轉化方式。其特點是科技成果的成果源與吸收體融為一體,消除了中間環節,從很大程度上降低了科技成果轉化的交易成本,而且轉化效率較高,一般适用于實力較為雄厚、研發生産鍊條較為完善的市場主體。

二、技術轉移方式

技術轉移是指制造某種産品、應用某種工藝或提供某種服務的系統知識,通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉移的過程。技術轉移方式是科研院所、大專院校等創新源頭力量實現科技成果轉化的主要方式,技術轉移雙方利用技術合同等交易形式,實現了技術與經濟利益的轉化與分享。在技術轉移方式中,中介機構往往也扮演了重要角色,由于科技成果的成果源與吸收體相分離,依靠中介機構實現成果轉化,轉化率較高。科技中介服務的主要功能是為政府科技部門、科研院所、高等學校和大中小型企業特别是科技型企業等從事科技活動的主體單位,提供包括信息查詢與交流、技術咨詢與評估、科技成果的鑒定、孵化及轉化等方面的科技服務,這種科技中介技術成果轉化服務模式相對其他模式而言,具有優化生産要素配置、加大科技成果轉化比重、促進科技與經濟融合等優點。

三、合作與投資轉化

合作轉化是企業、高等學校和科研院所共有的科技成果轉化方式。它以市場為導向,政府為推動力,由多個主體進行合作技術創新。合作轉化方式在發達國家進行科技成果轉化過程中普遍采用,它包括委托開發和合作開發兩類轉化模式,前者是企業根據發展需要,委托有能力的科研機構及大學進行項目研究與開發;後者是企業與科研機構及大學以合作形式進行新技術的研究開發活動。投資轉化是科技成果持有人利用科技成果作價金額折算股份或出資比例,參與市場主體經營活動的成果轉化方式,有利于形成市場主體基于技術與經濟利益共享、風險共擔的制度性聯系。

 

【技術轉移】

第十七條  國家鼓勵研究開發機構、高等院校采取轉讓、許可或者作價投資等方式,向企業或者其他組織轉移科技成果。

國家設立的研究開發機構、高等院校應當加強對科技成果轉化的管理、組織和協調,促進科技成果轉化隊伍建設,優化科技成果轉化流程,通過本單位負責技術轉移工作的機構或者委托獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。本條明确了國家鼓勵研究開發機構、高等院校科技成果轉移轉化的方式,即采用轉讓、許可或者作價投資的方式,而不是自行投資實施轉化的方式開展技術轉移活動。同時,明确政府所屬研究開發機構、高等院校科技成果轉化的法定職責,推動科研事業單位技術轉移工作體系的建設。

【釋義】

技術轉移是促進科技成果轉化的重要途徑,本條規定主要目的是明确研究開發機構、高等院校開展技術轉移促進科技成果轉化的義務。我國的研究開發機構和高等院校主要是财政資金資助的科研機構,具有科研資金投入較多、科研活動比較集中、科技人員比較密集和科技成果比較豐富的特點,促進研究開發機構和高等院校技術轉移對于釋放科技活力、促進“大衆創業、萬衆創新”和加強科技與經濟緊密結合具有重要意義。從職能上看,研究開發機構和高等院校主要通過技術轉移的方式把科技成果轉移出去,實現創新鍊條的有效銜接,為經濟和社會發展提供科技支撐。明确研究開發機構和高等院校從人才隊伍建設、優化轉化流程、專業化技術轉移機構建設三個緯度加強技術轉移工作體系。

一、鼓勵研究開發機構、高等院校通過技術轉移方式開展科技成果轉化

研究開發機構、高等院校是知識經濟的創新源頭,擁有大量科技成果,而且随着科技研發投入不斷加大,研究開發機構、高等院校的科技成果越來越多,促進研究開發機構、高等院校的科技成果轉化,對于實施創新驅動發展戰略、發揮科技創新對經濟社會發展的支撐引領作用,具有重要的意義。但是,從研究開發機構、高等院校的功能來看,他們的主要職責是從事科技研發以及知識的創造、傳播等,很大程度體現出國家意志和社會公益的職能,與市場經濟條件下的競争主體具有很大區别。促進研究開發機構、高等院校的科技成果轉化,主要從促進技術轉移和建立技術轉移機制入手,鼓勵這些機構通過技術轉讓、許可、作價投資等方式将科技成果轉移給能夠創造市場價值的企業和其他組織,最終實現科技成果轉化為現實生産力。

二、國家設立的研究開發機構、高等院校負有在管理、組織、機制建設等方面促進科技成果轉化的義務

國家設立的研究開發機構、高等院校依法承擔促進技術轉移的義務,即應當采取積極措施建立技術轉移機制,促進科技成果轉化。首先,應加強對科技成果轉化的管理、組織和協調。國家設立的研究開發機構、高等院校除了開展科技研發、從事知識的創新和傳播之外,還承擔着将所創造的科技成果向現實生産力轉化的職責,也就是說,科技成果轉化的成效也應成為國家設立的研究開發機構、高等院校的重要考核指标之一。在諸多職責和任務中,國家設立的研究開發機構、高等院校應統籌協調,加強管理和組織,确保科技成果轉化目标的實現。其次,應強化促進科技成果轉化隊伍建設。促進科技成果轉化,對從業人員的專業技能要求很高,也要求各類專業和複合型人才相互配合,這些都需要國家設立的研究開發機構、高等院校建立相對獨立、專業化的科技成果轉化隊伍,在人才上給予保障,并建立與科技成果轉化相适應的考核和評價制度。再次,應優化科技成果轉化流程,建立相對完整的管理體系。科技成果轉化涉及到一系列的資産處置、收益管理、知識産權管理等活動,國家設立的研究開發機構、高等院校應建立權責明确、簡化高效的科技成果轉化流程,才能适應市場經濟條件下産業快速發展的需求。最後,國家設立的研究開發機構、高等院校應建立相應的技術轉移機制。促進科技成果轉化是研究開發機構、高等院校的重要職責,有條件的研究開發機構、高等院校可以建立相對獨立的負責技術轉移工作的機構,來開展相對專業化的技術轉移工作,這樣能夠在這些單位内部形成較為明确的職責分工,更加有利于單位有效運行和功能目标實現。

當前,我國很多研究開發機構和高等院校都建立了技術轉移機構,但是在提供專業服務、培養專業人才方面還有待進一步加強。随着科技服務的市場化、社會化發展,一批獨立的專業化科技成果轉化服務機構逐步形成和發展起來,在從事技術轉移上具有服務專業化、信息便利化的特點,效率更高,成本更低。研究開發機構和高等院校除了自建技術轉移機構之外,也可以委托社會上獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移,甚至與這類服務機構建立長期穩定的協作關系。總之,國家設立的研究開發機構和高等院校應建立技術轉移機制,在促進科技成果轉化上達到較好的效果。

從總體上看,本條明确了研究開發機構和高等院校在促進科技成果轉化方面的法律義務,并鼓勵研究開發機構和高等院校通過技術轉移的方式開展科技成果轉化,是對研究開發機構和高等院校職能的重要規定。需要說明的是,國家鼓勵研究開發機構、高等院校通過技術轉移的方式開展科技成果轉化,并不排除研究開發機構、高等院校通過其他可行的方式進行科技成果轉化。本法規定科技成果持有者可能采用自行投資實施轉化、向他人轉讓該科技成果、許可他人使用該科技成果、與他人共同實施轉化、作價入股及其他協商确定的方式促進科技成果轉化。在符合法律法規和其他規定的情況下,研究開發機構和高等院校也可以采取轉讓、許可或者作價投資之外的其他方式開展科技成果轉化。

 

【研究開發機構等自主轉化】

第十八條  國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資,但應當通過協議定價、在技術交易市場挂牌交易、拍賣等方式确定價格。通過協議定價的,應當在本單位公示科技成果名稱和拟交易價格。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。本條授予國家設立的研究開發機構和高等院校科技成果轉化自主權,單位可以自主決定通過轉讓、許可或作價投資等方式進行轉化,無需财政部門和主管部門審批和備案。同時規定,技術轉移應采取市場化定價方式,如協議定價、在技術交易市場挂牌交易、拍賣等方式;協議定價的應當在本單位公示相關科技成果情況。

【釋義】

科技成果處置權下放是促進科技成果轉化試點改革的一項重要内容。按照改革試點之前的政策,國家設立的研究開發機構、高等院校在将科技成果的所有權轉讓和作價投資時,要按照國有資産管理的有關規定,履行相應的審批和備案程序。與固定資産相比,科技成果主要是以知識産品、商譽等形式存在的無形資産,具有價值難衡量、附加性、創造性以及更新速度快等特點。國家設立的研究開發機構、高等院校缺乏對科技成果的處置權,成為制約科技成果轉化的一個重要障礙。在成果轉讓、作價出資過程中,審批程序過于繁瑣,導緻科研單位成果轉化積極性降低。為進一步打通科技成果向現實生産力轉化的通道,本法規定,國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資,就是把科技成果的使用權、處置權充分賦予單位,使他們能夠根據市場需求和單位情況,自主地開展科技成果轉化活動。當然,單位擁有科技成果的使用權、處置權,應采取市場化方式确定科技成果交易價格,相關的交易方式要做到公平、公正、公開。

一、國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資

根據《中央級事業單位國有資産管理暫行辦法》(财教[2008]13号),中央級事業單位申報國有資産對外投資、出租、出借等事項,以及處置國有資産時,單項價值、單位價值或批量價值在800萬元以下的,由财政部授權主管部門進行審批;800萬元以上(含)的,經主管部門審核後報财政部審批。科技成果是國有無形資産的一部分。為了完善科技成果管理體制,國家開展了一些管理上的探索,規定在中關村國家自主創新示範區的中央級事業單位一次性處置單位價值或批量價值在800萬元以下的,由所在單位按照有關規定自主進行處置,超過800萬元,報财政部審批。

2014年7月2日,在總結中關村試點經驗基礎上,國務院常務會審議通過了财政部、科技部、國家知識産權局聯合上報的《關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》,決定在國家自主創新示範區和自主創新綜合試驗區選擇部分中央級事業單位,開展為期一年的深化科技成果使用、處置和收益管理改革試點。通知規定,一是對單位科技成果的對外使用、處置管理進行改革,取消了主管部門、财政部門對科技成果使用、處置事項的所有審批和備案要求。二是将單位科技成果的處置收入從分段按比例留歸單位改為全部留歸單位。經過改革試點,總結經驗,為科技成果的使用權、處置權和收益權下放奠定基礎。法律頒布後,相關部門将進一步調整和改革相關管理制度,建立與本法相适應的管理制度,保證科技成果轉化權利下放到位。

本法規定,将上述試點政策推廣到全國,納入法制化軌道。國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資,就是把科技成果的使用權、處置權交給單位所有,由單位自主決定科技成果的處置和使用,從而改變了過去單位擁有科技成果所有權,但是在處置時卻沒有權利的狀況,對于激發科研單位科技成果轉化積極性,進而促進科研單位加強科研、多出成果以及服務産業發展具有重要意義。科研單位在取得科技成果使用權、處置權後,也應建立相應的決策、咨詢和管理制度,并且完善相應的獎勵、知識産權管理等制度,确保科技成果轉化能夠按照公開、公平、公正的方式進行。

二、在轉讓、許可或者作價投資中科技成果的價格應當通過市場化方式确定

作為重要的市場經濟活動,科技成果轉化應當遵循市場定價的基本規則。市場化方式包括協議定價、在技術交易市場挂牌交易、拍賣等方式。協議定價是市場經濟中交易定價的基本方式,此處主要指交易雙方通過一對一談判協商确定交易價格的行為,發現潛在交易對象并實現需求對接是這一交易定價方式的核心。在技術交易市場挂牌交易是将科技成果信息公開化、提高發現潛在交易對象效率的公開交易方式,但是由于科技成果的獨特性,難以達到标準化商品的要求,通過技術交易市場挂牌的科技成果仍然要經過協商的方式最終确定交易價格。拍賣是技術交易雙方在充分了解科技成果信息的基礎上,通過公開拍賣方式确定交易價格的行為。由于交易是有成本的,選擇采取哪種交易方式,取決于交易雙方對科技成果交易條件和實際需要的判斷。

關于科技成果的評估。采取市場化方式确定科技成果價格,并沒有完全否定評估的作用,科技成果的價值評估可以作為市場化交易定價的參考依據。如果法律法規規定必須經過評估,還要遵從其規定。如2014年修訂的《公司法》規定,無形資産作價入股應當進行價值評估。目前,資産評估法草案正在全國人大常委會審議過程中,本條規定在實施中應進一步加強相關法律之間的銜接。

三、協議定價方式應當在本單位對相關交易信息進行公示

協議定價是交易雙方的協商定價行為,其交易過程和交易信息并不是公開的,難以得到社會的監督和評價。而對于一項科技成果,本單位相關研究人員、管理人員等利益相關者最了解成果情況,通過在本單位公示,可以有效避免非法利益輸送,在一定程度上保障交易的公平、公正。因此,采取協議定價方式對科技成果進行轉讓、許可和作價出資的,應在單位進行公示。公示的内容應當包括科技成果名稱和拟交易價格等關鍵信息,便于單位人員的查詢、監督。

 

【職務科技成果完成人權利義務】

第十九條  國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的職務科技成果,完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下,可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化,并享有協議規定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動應當予以支持。

科技成果完成人或者課題負責人,不得阻礙職務科技成果的轉化,不得将職務科技成果及其技術資料和數據占為己有,侵犯單位的合法權益。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第十四條的修改,與原法條相比,主要是删除了原法規定的科技成果完成人與單位協議轉化科技成果需滿足“本單位未能适時地實施轉化的”這一必要條件,同時在文字上删去了“具有實用價值的”。之所以作這樣的修改,主要是考慮到:一是本法第二條規定“本法所稱科技成果,是指通過科學研究與技術開發所産生的具有實用價值的成果”,法中“科技成果”這一概念均是指具有實用價值的科技成果;二是市場經濟條件下應尊重單位和成果完成人、參加人的意思自治,在不變更權屬的前提下,可以根據相關協議約定對科技成果轉化的權利義務,這有助于充分調動科技成果完成人、參加人的積極性。

【釋義】

科技成果轉化中,人是最關鍵的因素。科技成果完成人、參加人最了解科技成果的基本情況,調動他們的積極性對成功轉化科技成果具有重要作用。科技成果的轉化是個系統工程,不僅是把成果轉讓出去,更多的情況下需要對科技成果進行熟化和再開發,才能滿足在生産中應用的需要。在成果轉化過程中,從轉讓到再開發直至在生産中的應用,都離不開科技人員的配合與參與,可以說,科技人員的積極參與,對于促進科技成果轉化來說至關重要。本法一方面鼓勵國家設立的研究開發機構和高等院校采取技術轉移方式促進科技成果轉化,規定單位建立技術轉移機制的義務;另一方面,也鼓勵科技人員積極參與和推動科技成果轉化。

一、科技成果完成人和參加人可以根據與本單位的協議進行職務科技成果的轉化并享有權益

修改前的促進科技成果轉化法第十四條第一款規定,國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的具有實用價值的職務科技成果,本單位未能适時地實施轉化的,科技成果完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下,可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化,并享有協議規定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動應當予以支持。在修正案草案提請全國人大常委會會議審議過程中,一些常委會組成人員、有的地方和部門建議,明确“未能适時地”實施轉化的具體期限,或者不作期限限制。為此,修改後的促進科技成果轉化法删去“未能适時地實施轉化”這一限制,明确科技成果完成人和參加人在職務科技成果完成後,即可根據與單位的協議進行科技成果轉化,單位應當予以支持。

根據本條第一款規定,科技成果完成人和參加人有權對國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的職務科技成果進行轉化,但是有兩個條件,一是不變更職務科技成果權屬,如果變更了職務科技成果的權屬,則不屬于本條約束範圍;二是應以與本單位的協議為根據。本法對國家設立的研究開發機構和高等院校賦予了促進科技成果轉化的職責和義務,單位與科技人員應就科技成果轉化中的權利義務關系及收益分配達成協議,充分發揮科技人員在促進科技成果轉化中的作用,同時充分保障科技人員在成果轉化中的權益,并以此作為科技人員從事科技成果轉化活動的主要依據。

二、單位應支持成果完成人和參加人依據協議開展的科技成果轉化活動

包括成果完成人和參加人在内的科技人員是科技成果轉化工作能夠順利進行的重要主體,實際上在科技成果轉化過程中,單位與科技人員是相互依存、相互促進的關系,單位與科技人員達成關于科技成果轉化的協議後,應積極支持科技人員開展科技成果轉化活動,包括提供必要的交易信息、知識産權服務、交易咨詢、談判指導、技術支持等。成果轉化完成後單位應當按照協議約定及時兌現成果完成人和參加人的收益。

三、科技成果完成人或者課題負責人應積極配合單位的科技成果轉化工作,不能侵犯單位的合法權益

科技成果完成人或者課題負責人,應當積極促進科技成果及時實施轉化,不得為了貪圖個人利益和少數人利益,“将職務科技成果及其技術資料和數據占為己有,侵犯單位的合法權益”。在單位與科技人員對科技成果轉化的權利義務關系達成一緻的情況下,單位和科技成果完成人或課題負責人本應相互配合共同促進科技成果向現實生産力的轉化,但是不能排除由于某些方面的原因,比如受到個人利益的驅使,科技成果完成人或課題負責人也可能設置障礙,阻礙科技成果轉化。

“阻礙”職務科技成果轉化的行為,主要指完成人等不提供應有的設計圖紙或技術資料和數據等,使單位的科技成果轉化難以進行;或者不履行所承擔的技術崗位職責,故意拖延轉化實施進程。如果屬于市場需求不足,轉化實施條件不具備,或者科技成果不成熟、不完善的缺陷難以克服等客觀因素影響而未進行轉化活動,則屬正常狀況。“占為己有”主要指:一是個人控制技術,尤其是控制科技成果的核心技術、技術資料和數據,不提供單位其他人使用;二是以控制技術達到占有科技成果的目的,變職務成果為個人所有,甚至通過技術轉讓或變相轉讓而獲取個人好處。科技成果完成人或者課題負責人利用自己在科學技術上的優勢地位阻礙職務科技成果轉化,将技術資料和數據占為己有,以達到個人目的,是法律明确禁止的行為。

 

【考核評價】

第二十條  研究開發機構、高等院校的主管部門以及财政、科學技術等相關行政部門應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系,将科技成果轉化情況作為對相關單位及人員評價、科研資金支持的重要内容和依據之一,并對科技成果轉化績效突出的相關單位及人員加大科研資金支持。

國家設立的研究開發機構、高等院校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度,完善收入分配激勵約束機制。

【修改提示】

本條是促進科技成果專轉化法2015年修改新增法條。本法從科研機構、高校主管部門、單位、科技人員三個維度建立促進科技成果轉化的評價導向,要求相關主管部門建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系,把科技成果轉化情況作為評價和科研資金支持的依據,對成果轉化績效突出的單位和人員加大科研資金支持力度;要求單位也要建立相應的評價制度和分配激勵約束機制。

【釋義】

加強考核和監督,是促進研究開發機構、高等院校科技成果轉化的重要途徑和保障。研究開發機構、高等院校負有促進科技成果轉化的責任和義務,但是從我國研究開發機構和高等院校的職責宗旨來看,隻有把促進科技成果轉化的責任和義務納入到單位的考核評價體系,才能成為這些單位開展科技成果轉化的内在動力,并推動研究開發機構、高等院校建立健全技術轉移機制,形成促進科技成果轉化的工作體系。我國在過去對研究開發機構和高等院校科技成果轉化缺乏相應的激勵和約束措施,對單位科技成果轉化績效并沒有真正納入到考核評價體系中,導緻研究開發機構和高等院校主要依靠自覺自願促進科技成果轉化。

一、建立科技成果轉化的考核評價體系

主管部門及财政、科學技術等相關行政部門負有促進研究開發機構、高等院校科技成果轉化的責任,應建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系,對研究開發機構、高等院校的科技成果轉化績效進行考核評價。為此,相關部門應建立較為完善的科技成果轉化考核評價指标,納入到對這些單位的整體考核評價體系中去,并結合單位的綜合考核評價,相對客觀地集中反映單位的科技成果轉化績效。

二、加大對相關單位及人員科技成果轉化的支持

強化對相關單位及人員科技成果轉化的激勵,相關部門應把科技成果轉化情況作為對單位及人員評價和科研資金支持的依據,對成果轉化績效突出的單位和人員加大科研資金支持力度。通過績效考核達到促進科技成果轉化的目的,關鍵在于考核結果的使用,一方面,科技成果轉化績效考核的結果作為對單位整體考核評價的重要方面,作為相關部門開展評價、獎懲的重要依據,甚至通過信息公開接受社會監督;另一方面,科技成果轉化績效考核的結果也作為科研資金支持的重要依據。同時,财政、科技行政部門應結合科技計劃管理改革,加強科技成果轉化評價和科研項目立項評審的銜接,進一步完善科研項目立項程序,把科技成果轉化情況作為科研項目立項和資金支持的重要依據,加大對科技成果轉化績效突出單位及人員的科研資金支持力度。

三、國家設立的研究開發機構、高等院校建立促進科技成果轉化的管理制度

國家設立的研究開發機構、高等院校應按照科技成果轉化績效考核的要求,建立促進科技成果轉化的管理制度。一是建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度。建立技術轉移機制,是研究開發機構和高等院校開展技術轉移活動的重要途徑,在單位中專門從事科技成果轉化的人員在職稱評定、崗位管理以及考核評價方面都具有獨特的運行特點,成果轉化人員的職稱評定應更偏重于應用、工程、商務等方面,在崗位管理上更強調技術轉移中介服務能力和知識産權管理能力,對科技成果轉化人員和轉化工作的績效考核評價也明顯不同于科研和其他工作。比如,北京市開展高等院校、科研院所考核評價制度改革試點,在專業技術職稱評聘中,确保一定比例的名額用于參與技術轉移、成果轉化和産業化的人員。對于高等院校、科研院所和國有企業中參與科技成果轉化人員的股權和獎金獎勵,記入其個人檔案,作為對其考核、晉升或評審專業技術職稱的依據。南京市規定,技術轉移業績可以作為專業技術職稱、專業技術崗位的評聘條件。二是完善收入分配激勵約束機制。在單位内部,應根據科技成果轉化工作的特點,進一步建立完善的收入分配激勵約束機制,包括根據崗位管理要求明确收入分配制度,加強對科技成果轉化人員的獎勵,形成明确的制度。

 

【科技成果轉化年度報告】

第二十一條  國家設立的研究開發機構、高等院校應當向其主管部門提交科技成果轉化情況年度報告,說明本單位依法取得的科技成果數量、實施轉化情況以及相關收入分配情況,該主管部門應當按照規定将科技成果轉化情況年度報告報送财政、科學技術等相關行政部門。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。本條明确了國家設立的研究開發機構、高等院校提交科技成果轉化情況年度報告的義務,這既是賦予單位科技成果轉化自主權後加強對其事後監管的一項重要舉措,也是完善科技成果轉化考核評價機制的一項重要内容。

【釋義】

科技成果轉化情況年度報告是反映國家設立的研究開發機構和高等院校開展科技成果轉化總體情況的報告,國家設立的研究開發機構和高等院校定期編制科技成果轉化情況年度報告并向主管部門報送,便于主管部門對相關單位開展科技成果轉化績效的考核、評價和監督。科技成果轉化情況年度報告應包括考核評價所依據的主要内容,并由主管部門将科技成果轉化情況年度報告報送财政、科學技術等相關行政部門,便于這些部門按照科技成果轉化績效執行科研資金支持等激勵約束制度。這一措施參考了發達國家促進技術轉移的經驗,例如美國根據《聯邦技術轉移法》、《拜杜法案》等法律法規,建立技術轉移專項報告制度,形成“聯邦實驗室技術轉移狀況”報告,提交總統及國會等。

一、國家設立的研究開發機構、高等院校向其主管部門提交科技成果轉化情況年度報告

國家設立的研究開發機構、高等院校總結形成科技成果轉化情況年度報告,總結一年來開展科技成果轉化活動、轉化效益和其他情況,并在規定時間将科技成果轉化情況年度報告上報主管部門。主管部門應嚴格審核所屬單位年度報告有關材料,對研究開發機構和高等院校科技成果全年轉化情況進行信息彙總、監督檢查。科技成果轉化情況年度報告主要包括以下内容:本單位上一年在促進科技成果轉化方面開展的工作,取得的成效與經驗;本單位依法取得的科技成果數量;本單位科技成果的實施轉化情況,包括開展産學研合作情況,接受委托研發,自建或共建研發機構,技術入股,以及簽訂“四技”合同(技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢合同、技術服務合同)的情況等;科技成果轉化績效和獎懲情況,主要是科技成果轉化取得的收入分配情況,包含對成果轉化人員的獎勵等;其他需要報告的情況及相關附件,包括科技成果轉化清單等。

國家設立的研究開發機構、高等院校單位法人對年度報告的真實性負責,如所屬單位因涉密不宜公開年度報告的,應出具說明材料。主管部門履行監督審查責任,加強信息監管與保密工作。

二、主管部門将科技成果轉化情況年度報告報送财政、科學技術等相關行政部門

主管部門應在規定時間内将研究開發機構、高等院校科技成果轉化年度報告報送财政、科學技術等相關行政部門。财政、科學技術等相關行政部門應加強與相關部門情況溝通和信息共享,形成科技成果轉化報告管理的聯動機制,科技成果轉化年度報告情況記入統一的科技管理信息系統。備案後,考慮納入相應的事業單位法人年度報告中予以公示。

需要說明的是,研究開發機構、高等院校科技成果轉化年度報告工作應與事業單位法人年度報告、國有資産年度報告等工作緊密結合,提高行政效率,為申報單位提供便利。

 

【支持企業獲得科技成果】

第二十二條 企業為采用新技術、新工藝、新材料和生産新産品,可以自行發布信息或者委托科技中介服務機構征集其所需的科技成果,或者征尋科技成果轉化的合作者。

縣級以上地方各級人民政府科學技術行政部門和其他有關部門應當根據職責分工,為企業獲取所需的科技成果提供幫助和支持。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第十條的修改,與原法相比,主要是:一是将原來規定的“技術交易中介機構”修改為“科技中介服務機構”;二是增加了有關“縣級以上地方各級人民政府科技行政部門和其他有關部門應當根據職責分工,為企業獲取所需的科技成果提供幫助和支持”。之所以作這樣的修改,主要是:一是考慮到科技中介服務機構比技術交易中介機構範圍更為廣泛。技術交易中介機構主要提供技術交易過程中的有關信息發布、交易咨詢、信息搜集等服務。當前科技成果交易和科技成果轉化已經有更加豐富和複雜的内涵。科技中介服務機構不僅提供技術交易服務,還要提供法律服務、融資服務、政策咨詢服務、評估評價、創業輔導、企業孵化等各類服務。二是科技成果轉化已經成為推動經濟社會進步的關鍵環節,市場經濟條件下,應充分發揮政府在科技成果轉化中的作用,為企業了解、掌握、利用和獲得所需的科技成果提供必要幫助。

【釋義】

通過科技成果轉化要形成新産品、新材料、新工藝,發展新産業,均離不開企業,也不能脫離生産環節。企業科技成果轉化活動是企業的内在需求,它可以借助外部條件,但必須由企業自主進行。本條規定的發布信息、征集科技成果以及征尋科技成果轉化的合作者,均是企業的自主活動,法律保護企業的這一合法活動。

一、促進企業成為科研和技術成果應用轉化的主力軍

企業是技術商品的主要消費者。隻有通過企業對科技成果的産業化,才能形成現實的生産力,最終實現科技與經濟的結合。科技成果的産業化具有高風險,不僅有技術風險,還有市場風險。經過20多年的快速發展,企業已成為國家創新體系中最為活躍的力量,科技應用于經濟社會發展的新機制已經形成。當前,全社會R&D支出達到1.34萬億元,其中企業支出占76%以上,全國技術合同成交額達8000餘億元,近30萬項技術成果通過技術市場轉移轉化。在技術交易的輸出方和吸納方中,企業都是最重要的主體。

國家通過建立了一系列的科技計劃來激勵企業積極開展科技成果轉化活動。科技型中小企業創新基金自1999年啟動以來,共投入100多億,資助了2萬多個科技型中小型企業新産品研發。火炬計劃旨在促進我國高技術成果商品化、産業化和國際化的一項指導性開發計劃。國家重點新産品計劃是1988年開始啟動的一項政策性引導計劃,通過政策性引導和扶持,促進新産品開發和科技成果轉化及産業化,帶動我國産業結構優化升級和産品結構調整。

當然,從成果轉化的需求方來看,企業是否有能力将科技成果在實際生産中進行應用,是能否建立科技成果轉化長效機制的關鍵。發達國家企業實力和創新能力較強,在産業和科技發展中都起到了重要的引領作用,而我國目前企業創新能力不強,嚴重制約了對科技成果應用主導作用的發揮。企業作為創新主體的能力仍然不足,主要表現在企業R&D投入強度較低上。

二、各級地方政府應發揮更加積極的作用

縣級以上地方政府在科技成果轉化中具有重要作用。各級地方政府通常下大力氣為本地引進技術,并實現技術的産業化。技術輸出成交額、技術吸納成交額也是評判城市創新能力的重要指标。國家實施京津冀一體化戰略以來,各地政府采取各種措施加快了技術交易與創新要素流動,帶動京津冀産業轉型與發展。2014年,京津冀三地共達成技術合同85463項,成交額3554.97億元,全國41.45%的成交額都發生在京津冀地區。其中,北京作為全國的科技創新中心,以其豐厚的創新資源和強大的研發實力,承擔了産業轉移中技術輸出方的重要角色,輸出到河北和天津的技術合同成交額分别為62.7億元和20.4億元。河北則是三地最大的産業轉移承接方,承接了京津兩地現代交通、電子信息、城市建設與社會發展領域的技術轉移,助推其産業結構轉型升級。

同時,很多地方也在積極探索和實施促進企業科技成果轉化的相關計劃。例如:上海市高新技術成果轉化項目,主要從财政專項資金和貸款貼息兩個方面對經認定的項目的轉化予以扶持。其中,财政專項資金的扶持力度根據項目的轉化績效和技術創新水平而定,項目轉化得越好、創新性越強、技術水平越高,可獲得的扶持金額越大,扶持的期限也越長。

 

【企業科技成果轉化權利】

第二十三條 企業依法有權獨立或者與境内外企業、事業單位和其他合作者聯合實施科技成果轉化。

企業可以通過公平競争,獨立或者與其他單位聯合承擔政府組織實施的科技研究開發和科技成果轉化項目。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第十一條的内容,未作修改。

【釋義】

黨的十八大報告指出,深化科技體制改革,推動科技和經濟緊密結合,加快建設國家創新體系,着力構建以企業為主體、市場為導向、産學研相結合的技術創新體系。十八屆三中全會提出,使市場在資源配置中起決定性作用,建設統一開放、競争有序的市場體系,是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎。必須加快形成企業自主經營、公平競争。科技成果的産業化具有高風險,不僅有技術風險,還有市場風險。促進成果轉化的重要環節就是促進科技成果生産的規模化,加速推進産品進入市場并獲取收益。隻有企業真正成為科技成果轉化的主體,在科技成果轉化中擁有受法律保護的自主權,才能夠實現科技成果的轉化應用。

一、企業已經成為科技創新中的重要主體

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》實施以來,以企業為主體、市場為導向、産學研相結合的技術創新體系建設取得積極進展,激勵企業創新的政策措施逐步完善,企業研發投入的積極性不斷提高,研發能力得到增強,重點産業領域取得一批創新成果,為産業升級和結構調整提供了有力支撐。随着科技體制改革的不斷深化和市場經濟的深入發展,尤其是創新型國家建設戰略實施以來,越來越多的企業開始從事研發活動,企業在我國創新體系建設中具有重要地位。近年來我國企業研發經費投入大幅提高,2014年達到了億元。我國企業研發經費總額;企業研發經費占全國研發經費的比重達到76%。很多創新型企業已依靠科技創新走向世界。華為、中興等企業不但在産業規模上迅速崛起,而且在創新投入上迅速提高,已跻身世界企業創新前列。

但整體上看,目前我國企業創新能力依然薄弱,許多領域缺乏具有自主知識産權的核心技術,制約企業創新的體制機制障礙仍然存在。在市場經濟的條件下,企業的生存和發展,本質上取決于企業的技術創新、吸納科技成果能力和經營能力,而不是僅靠資金、人力的投入上規模來實現量的擴張及效益的提高。要不斷提高企業是科技成果轉化主體的認識,勇挑重擔,使企業寓科技成果于産品開發和發展生産之中,真正成為促進科技成果轉化的重要途徑。

二、科技體制改革的重點是強化企業的主體地位

我國科技進步法第三十條指出,國家建立以企業為主體,以市場為導向,企業同科學技術研究開發機構、高等學校相結合的技術創新體系,引導和扶持企業技術創新活動,發揮企業在技術創新中的主體作用。《關于深化科技體制改革 加快國家創新體系建設的意見》(中發〔2012〕6号)提出,建立企業主導産業技術研發創新的體制機制。提高科研院所和高等學校服務經濟社會發展的能力。培育、支持和引導科技中介服務機構向服務專業化、功能社會化、組織網絡化、運行規範化方向發展。《強化企業技術創新主體地位 全面提升企業創新能力的意見》(國辦發〔2013〕8号)指出,圍繞促進科技與經濟社會發展緊密結合,統籌發揮市場配置資源的基礎性作用和政府的引導支持作用,以深入實施國家技術創新工程為重要抓手,建立健全企業主導産業技術研發創新的體制機制,促進創新要素向企業集聚,增強企業創新能力,加快科技成果轉化和産業化,為實施創新驅動發展戰略、建設創新型國家提供有力支撐。支持企業推進重大科技成果産業化。

三、依法保障企業在科技成果轉化中的合法權益

企業是科技成果轉化和推廣過程中的重要主體。企業可以自行發布信息或者委托技術交易中介機構征集其單位所需的科技成果,或者征尋科技成果的合作者,也可以獨立或者與境内外企業、事業單位或者其他合作者實施科技成果轉化、承擔政府組織實施的科技研究開發和科技成果轉化項目,還可以與研究開發機構、高等院校等事業單位相結合,聯合實施科技成果轉化。依法保護企業在科技成果轉化中的合法權益。

 

【發揮企業在财政資助科技項目中的作用】

第二十四條 對利用财政資金設立的具有市場應用前景、産業目标明确的科技項目,政府有關部門、管理機構應當發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用,鼓勵企業、研究開發機構、高等院校及其他組織共同實施。

【修改提示】

本條為新增法條。目的是加快建立由市場決定技術創新立項、實施和評價的機制,從體制機制上保障國家科技計劃成果的轉化,國家科技計劃中的市場導向項目應充分發揮企業的主導作用。在技術創新項目立項上,廣泛聽取企業意見,發揮市場對技術研發方向、路線選擇,要素價格、各類創新要素配置的導向作用。在項目實施中,強調企業是項目承擔的重要力量,并鼓勵企業、研究開發機構、高等院校及其他組織産學研合作、共同實施。

【釋義】

中共十八屆三中全會提出:“經濟體制改革是全面深化改革的重點,核心問題是處理好政府和市場的關系,使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”,并提出科技體制改革的主要目标是“發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用”。我國的财政科技投入從1978年的52.89億元增加到2013年的6184.9億元,有力推動了科技事業的快速發展和整體科技實力的顯著提升。如何落實十八屆三中全會對科技體制改革提出的要求,在科技資源的配置中充分發揮市場作用,是促進全社會創新活力競相迸發、提高科技成果轉化效率的重要環節。

在技術創新和應用研究領域,我國實施了863計劃、國家科技支撐計劃、科技重大專項等科技計劃,設立了科技型中小企業技術創新基金、科技型中小企業創業投資引導基金,出台了企業研發費用加計扣除、高新技術企業稅收優惠等諸多優惠政策,有力地推動了科技與經濟的結合,強化了企業在技術創新中的主體地位。2012年,中共中央、國務院印發的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》提出:加快建立企業為主體、市場為導向、産學研用緊密結合的技術創新體系。充分發揮企業在技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化中的主體作用,吸納企業參與國家科技項目的決策,産業目标明确的國家重大科技項目由有條件的企業牽頭組織實施。2013年,國務院辦公廳《關于強化企業技術創新主體地位 全面提升企業創新能力的意見》提出:國家科技計劃項目征集和指南編制要充分聽取企業專家的意見,産業化目标明确的重大科技項目由有條件的企業牽頭組織實施。國務院《關于改進加強中央财政科研項目和資金管理的若幹意見》(國發〔2014〕11号)強調,市場導向類項目突出企業主體。明晰政府與市場的邊界,充分發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用,政府主要通過制定政策、營造環境,引導企業成為技術創新決策、投入、組織和成果轉化的主體,形成主要由市場決定技術創新項目和資金分配、評價成果的機制以及企業主導項目組織實施的機制。2015年中共中央國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》指出,完善企業為主體的産業技術創新機制,市場導向明确的科技項目由企業牽頭、政府引導、聯合高等學校和科研院所實施。

從總體上看,企業在國家科技計劃實施中的作用有待加強,我國對中小企業的科技成果轉化支持力度不夠。應當在技術創新中更加注重發揮企業的主體作用,加大企業承擔和參加具有市場導向科技計劃項目的力度,充分發揮企業在項目立項、實施、應用、評價等的主導作用,從源頭上加強科技與經濟緊密結合,提高科技成果應用和産業化的效率。

 

【鼓勵産學研合作】

第二十五條 國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業相結合,聯合實施科技成果轉化。

研究開發機構、高等院校可以參與政府有關部門或者企業實施科技成果轉化的招标投标活動。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第十二條的修改。與原法條相比,一是将原來第一款規定的“國家鼓勵研究開發機構、高等院校等事業單位與生産企業相結合”,删掉“等事業單位”和“生産”,改為“國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業相結合”;二是将原來第二款規定的“研究開發機構、高等院校等事業單位,可以參與……”删掉“等事業單位”,改為“研究開發機構、高等院校可以參與……”。之所以作這樣的修改,主要是考慮對産學研各方主體的表述更準确。随着我國社會主義市場經濟體制的完善,創新主體類型發生較大變化,新型研發組織不斷湧現,原有的主體分類已經不能涵蓋所有的創新主體。一方面,社會資本不斷進入科研領域,民營科研機構和高校随之興起,從事科研開發的主體不僅限于事業單位一種組織形式。另一方面,随着企業研發活動日益活躍,企業不再是僅僅進行生産的單位,企業層次更加多元,創新的積極性和自主性不斷提高,企業不僅限于生産企業的範疇。

【釋義】

本條根據經濟社會發展的變化對文字表述做了适當調整,使表述更準确。産學研合作是集成優勢資源、完善技術創新體系的重要動力,是科技主動服務經濟發展,加快成果轉化的有效途徑。産學研合作打通了實驗室與市場之間的渠道,使技術研發一開始就瞄準市場,加快了成果轉化的步伐。貫徹實施創新驅動發展戰略,需要政府積極引導,形成産學研合作長效機制,對于推動科技成果轉化和産業化,建立以企業為主體、市場為導向、産學研結合的技術創新體系,實現建設創新型國家目标具有重要意義。通過産學研合作,可以增強科研、教育、生産等不同社會分工環節在功能和資源優勢上的協同與集成;可以促進技術創新上、中、下遊的對接和耦合;可以将産業發展規律和技術創新規律有機合作起來,對提升企業技術創新能力、完善以企業為主體的技術創新體系具有不可或缺的作用。

我國連續出台了若幹促進産學研合作的政策措施。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020å¹´)》提出建立以企業為主體、産學研合作的技術創新體系。黨的十七大、十八大均明确要求建立以企業為主體、市場為導向、産學研相合作的技術創新體系。近年來,中央作出深化科技體制改革、實施創新驅動發展戰略等一系列重大決策部署,進一步加大了促進産學研合作的工作力度:一是完善政策環境。包括落實企業研發費用加計扣除政策,啟動股權激勵試點、科技成果處置權收益權改革試點,完善技術轉讓和“四技”收入稅收優惠政策等。二是加大科技計劃支持力度。國家科技重大專項、863計劃、科技支撐計劃等大力支持企業牽頭、産學研聯合承擔項目。三是構建産學研合作創新載體。包括産業技術創新戰略聯盟、産學研合作的國家重點實驗室、工程實驗室、工程(技術)研究中心、2011協同創新中心等多種形式。四是推動産學研聯合培養人才和人才流動。實施卓越工程師培養計劃,高校學生培養“雙導師”制,設立聯合科學基金,推動科技特派員下農村進企業,依托企業設立博士後科研工作站和院士工作站等。

各地方結合實際推動産學研合作,創造了許多好的經驗和做法,如北京市積極發展産業技術創新聯盟,帶動戰略性新興産業發展;江蘇省推動建設産學研産業協同創新基地,鼓勵科技人員到企業挂任“科技副總”,選派企業專家到高校兼任“産業教授”;浙江省引導科技成果落地轉化,促進“塊狀經濟”轉型升級;廣東省深入開展省部産學研合作,設立了專門規劃、專項資金和專門機構;四川省設立重大科技成果轉化專項資金;山東省、湖北省出台“濟南十二條”、“武漢黃金十條”,加大對科技成果轉化的政策支持等。

經過多年不懈的推動,我國産學研結合取得了顯著的成效:促進了科技資源開放共享,原先集中在高校、科研機構的科技資源逐步向企業開放。加速了技術突破和成果轉化,通過以企業為主導、面向市場應用的産學研聯合攻關,三峽水電機組、TD-SCDMA/LTE、高速列車、封裝光刻機、離子注入機、12英寸28nm刻蝕機、CAP1400、低溫電解鋁、幹法水泥等重大技術實現突破并走向産業化。技術轉移也更加活躍,全國各類技術交易機構總數約2萬家。提升了企業技術創新能力,企業借助産學研合作解決了技術難題,滿足了技術和産品升級換代的需求。如金川集團、神華集團通過發布難題、組織産學研聯合開發,保證了企業發展。同時,企業在産學研合作中主導地位強化,研發投入持續增加,研發機構逐步健全,形成和提升了技術吸收、集成和研發能力。

 

【建立産學研合作長效機制】

第二十六條 國家鼓勵企業與研究開發機構、高等院校及其他組織采取聯合建立研究開發平台、技術轉移機構或者技術創新聯盟等産學研合作方式,共同開展研究開發、成果應用與推廣、标準研究與制定等活動。

合作各方應當簽訂協議,依法約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識産權歸屬、權益分配、風險分擔和違約責任等事項。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第十五條的修改。與原法條相比,一是增加了第一款“國家鼓勵企業與研究開發機構、高等院校及其他組織采取聯合建立研究開發平台、技術轉移機構或者技術創新聯盟等産學研合作方式,共同開展研究開發、成果應用與推廣、标準研究與制定等活動。”二是将原法的内容進行修改作為第二款,規定産學研合作各方應當簽訂協議,對權利與義務予以明确。之所以作這樣的修改,主要考慮:一是與二十五條内容相互呼應,二是對協議的内容作出細化規定,強化操作性。明确國家鼓勵産學研合作建立長效機制,開展實質性的合作,提升合作質量和水平,明确合作各方的權利義務,保障各方權益。

【釋義】

本條是對以企業為主體的産學研合作的更加細化的規定,将實踐中成功的産學研合作模式如聯合建立研究開發平台、技術轉移機構、技術創新聯盟等在法律中作出規定,同時對合作各方簽訂協議明确各方權利義務作出強制性規定,要求依法約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識産權歸屬、權益分配、風險分擔和違約責任等事項,借助協議的約束,保證合作各方的利益。

科技成果轉化活動,從技術來源或者轉化方式來看是多種多樣的,企業作為科技成果開發和應用的主體,其轉化科技成果的方式可以有:自行轉化企業開發的科技成果;吸納科研機構和大學的科技成果,進行後續開發、試驗;委托科研機構和大學研發和轉化科技成果;與科研機構和大學合作轉化科技成果;獨立承擔或者聯合承擔國家科技項目,進行科技成果的商業化、産業化。科研機構和大學是科技成果的重要來源,轉化科技成果的方式也各有不同。不同形式的産學研合作效果也有所差異。從國内外經驗來看,建立産學研合作長效機制是提升産學研合作質量和水平的重要途徑。

一、建立産學研合作長效機制。《中長期科技發展規劃綱要》頒布實施以來,我國在創新體系機制、促進産學研結合方面取得顯著進展,産學研結合的長效機制初步形成,對完善技術創新體系建設發揮了重要作用。産學研合作模式日趨長期化,産學研合作層次日益高級化,産學研合作機制日益規範化,産學研合作聯系日益緊密化。科技創新服務平台建設作為重要載體,在協同推進平台建設與産學研合作方面發揮越來越重要的作用。産學研合作中各方聯系更加緊密,通過高校、科研機構及科技人員技術投資、技術入股等方式,加速科技成果轉化為現實生産力,建立産學研各方長效的合作機制和利益紐帶。

二、解決産學研合作長效機制面臨的問題。我國産學研合作的長效機制建設雖然取得積極進展,但是在體制機制、環境等方面仍然存在很多問題。一是産學研結合利益機制仍不健全。産學研合作各方信任機制、長效利益共享機制缺失,共同投入、成果分項、風險分擔的機制不到位。二是相關法律制度不完善和存在政策障礙。如國有資産管理制度不利于技術類無形資産轉移轉化,技術入股的限制性規定制約了産學研更加緊密的結合,産學研合作中人才流動、高校科研院所科技成果轉化的評價機制不健全等問題。三是産學研合作的組織形式仍不健全。一些産學研合作的組織形式不适應産業技術重大創新和戰略合作的需要,以項目為載體建立合作關系多,圍繞多個企業共同的技術創新需求建立的持續性合作關系少。四是服務産學研的科技創新服務體系尚不完善。五是公共條件平台共享不足。本條從産學研合作形式、合作各方權利義務等方面作了規定,對解決這些問題具有積極作用。

三、建立産學研合作的利益保障機制。産學研合作中,科技成果轉化是重要目标,兩者相互交集,互為補充,相輔相成。實踐中,産學研各方對彼此的定位和分工認識不清,對職責和權益界定不清,緻使合作各方難以形成長效機制。本條明确了合作各方的法定義務,有助于促進和完善多種形式、多種層次的合作研究模式,鼓勵産學研合作的長效機制,探索有利于産學研合作的知識産權、權利義務等利益分配機制。

 

【促進科技人員流動】

第二十七條 國家鼓勵研究開發機構、高等院校與企業及其他組織開展科技人員交流,根據專業特點、行業領域技術發展需要,聘請企業及其他組織的科技人員兼職從事教學和科研工作,支持本單位的科技人員到企業及其他組織從事科技成果轉化活動。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條,旨在鼓勵研究開發機構、高等院校允許科技人員在創新主體中合理流動、促進科技成果轉化。之所以作這樣的修改,主要考慮:一是創新驅動發展的本質是人才驅動。當前,高等學校、科研院所彙聚了大量高水平的科研人員,将科技人員的研發與企業需求緊密聯系起來,從源頭上加強科技與經濟的結合,是促進科技成果轉化的有效方式。二是科技人員是科技成果的創造者,允許科技人員合理流動,有助于更好發揮科技人員的才能和積極性,促進科技成果盡快轉化。三是企業科技人員具有強烈的市場意識,聘請企業科技人員到研發機構和高校,有助于提升研發機構、高校師生的市場意識及其成果的市場接受度。

【釋義】

本條針對當前影響科技人員流動的主要障礙,規定國家鼓勵促進研究開發機構、高等院校的科技人員流動,一是鼓勵研究開發機構、高等院校聘請企業及其他組織的科技人員兼職從事教學和科研工作,二是鼓勵研究開發機構、高等院校支持本單位的科技人員到企業及其他組織從事科技成果轉化活動。

研究開發機構和高等院校的科技人員兼職從事科技成果轉化活動,對促進科技成果的轉化和利用,實現社會整體人才資源效益的最大化有着積極的作用。随着“鐵飯碗”“終身制”在一些領域相繼被打破,科技人員在院校、科研院所、企業之間流動的壁壘正在逐步消除。科技人員通過重新選擇職業進行“剛性流動”沒有障礙,但在不離開原工作單位的情況下兼職從事科技成果轉化工作的“柔性流動”還存在許多阻礙。考慮到當前研究開發機構、高等院校等事業單位人事管理的具體情況,本條規定了鼓勵研究開發機構、高等院校聘用企業及其他組織人員兼職從事教學科研工作,支持本單位科技人員到企業及其他組織從事科技成果轉化。

為促進科技人員流動,中央和地方開展了各種有益的探索。2009年,科技部等7部委聯合印發了《關于動員廣大科技人員服務企業的意見》,組織實施“科技人員服務企業行動”,結合10大産業振興和企業特别是中小企業的實際需求,組織科技人員采取多種方式為企業提供服務,其中,加快科技成果轉化、構建産學研合作的有效模式和長效機制是行動的主要方面。江蘇省在全國範圍内進行引智行動,開展“科技鎮長團”選派、“企業博士集聚計劃”、“教授博士柔性進企業”等産學研人才工作。

主要說明的是,在促進科技成果轉化法2015年修改過程中,一些方面提出,目前對黨員領導幹部到企業兼職和領取報酬問題有相關規定,但對擔任領導職務的科技人員能否從科技成果轉化收入中獲取獎勵和報酬,不夠明确。建議法律對這部分人員到企業兼職和從科技成果轉化收入中獲取獎勵和報酬作出具體規定。全國人大常委會法工委就此與中央有關部門作了專門研究。有關部門提出,擔任領導職務的科技人員從成果轉化收入中獲取一定的獎勵和報酬有必要,對符合規定的,應當予以支持。對高校、科研機構等事業單位中的領導幹部到企業兼職的問題,按照黨内有關規定精神掌握。對獲取獎勵和報酬的問題,中管幹部不得在企業獲取股權獎勵或現金獎勵;其他領導幹部有發明創造的,在科技成果轉化後,擔任主要領導職務的,根據實際情況可以獲取一定的現金獎勵,但不能獲取股權激勵,不擔任主要領導職務的,可以獲取一定的股權激勵或現金獎勵。對于這一問題,由于涉及黨員領導幹部廉潔從政等人事管理,法律作出了原則規定。目前,科技部正會同中央有關部門積極推動出台相應的政策性文件。

 

【産學研聯合培養人才】

第二十八條 國家支持企業與研究開發機構、高等院校、職業院校及培訓機構聯合建立學生實習實踐培訓基地和研究生科研實踐工作機構,共同培養專業技術人才和高技能人才。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。主要考慮是,目前我國科技成果轉化相關的專業技術人才和高技能人才,包括研究支撐人才、工程技術人才、高級技師等較為缺乏,遠遠不能滿足科技成果轉化的需求。因此,法律修改中增加了本條内容,支持産學研各方合作加強相關專業技術人才和高技能人才的培養。

【釋義】

本條規定國家支持企業與研究開發機構、高等院校、職業院校及培訓機構聯合培養專業技術人才和高技能人才,具體方式可通過建立學生實習實踐培訓基地或科研實踐工作機構等形式。

本條所指的專業技術人才和高技能人才,不是純粹從事科學研究的人員,而是研究支撐人才、工程技術人才、高級技師等。一項技術從科學家的理論研究,經過實驗證明可行到制造出樣機最終到變成工廠可規模生産出的産品,要經過反複的試驗、中試、工業性試驗,這些工作普通産業工人難以勝任。科技成果從科學家的思想變成最終的工業化産品,沒有一批這樣的專業技術人才是很難實現的。這樣的人才在學校課堂中是很難培養出來的,需要科研與實踐的緊密結合,以産學研聯合培養的方式培養。

一、聯合培養人才是我國科技和人才戰略的重要内容

科學技術進步法第三十二條規定,國家鼓勵企業同科學技術研究開發機構、高等學校、職業院校或者培訓機構聯合培養專業技術人才和高技能人才,吸引高等學校畢業生到企業工作。《國家中長期人才發展規劃綱要(2010-2020年)》第四部分“重大政策”第二條“實施産學研合作培養創新人才政策”規定:對企業等用人單位接納高等學校、職業學校學生實習等實行财稅優惠政策;第五部分“重大人才工程”第八條“專業技術人才知識更新工程”規定:依托高等學校、科研院所和大型企業現有施教機構,建設一批國家級繼續教育基地;第九條“國家高技能人才振興計劃”規定:适應走新型工業化道路、加快産業結構優化升級的需要,加強職業院校和實訓基地建設,培養造就一大批具有精湛技藝的高技能人才。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020年)》第七章“高等教育”第十九條規定:要創立高校與科研院所、行業企業聯合培養人才的新機制,培養大批創新型優秀拔尖人才。

二、各地方紛紛出台相關政策,推動聯合人才培養工作

湖南省實施企業創新傑出人才計劃,鼓勵高等院校和科研院所中設立面向企業創新人才的客座研究員崗位,選聘企業高級專家擔任兼職教授或研究員,支持和引導高等院校或科研院所科技人才到企業兼職、承擔項目研究與開發。支持有條件的企業與高等院校、科研院所聯合建立研究生培養基地,開展碩士、博士聯合培養。在優勢行業、重點企業建立博士後工作(流動)站,由相關主管部門授牌,吸引優秀碩士、博士到企業從事技術創新,省政府給予資助。支持企業為高等院校和職業院校建立學生實習、實訓基地,培養學生的實踐能力和創新能力,實現人才培養與企業需求的對接。廣東省加快培養和集聚高素質創新型人才。吸引國内外優秀創新型人才以各種形式參與廣東經濟社會發展和科技創新工作;推動國家重點建設高校和國家級科研機構與廣東高校、企業、科研院所深度合作,發揮“幫扶帶”作用,加快培養一批高素質創新型人才。鼓勵高校和科研機構的科技人員及大學生到廣東的相關企業兼職或實習,鼓勵廣東企業高層管理人員和技術人員到高校兼職授課,形成良性互動。建立激勵機制,對積極參與省部産學研合作工作并做出突出貢獻的單位及個人,優先推薦其參與相關表彰獎勵的評選。鼓勵企業在高校設立助學金、獎學金,鼓勵企業與高校聯合培養各類人才,加速企業人才的培養和引進。山東省出台《關于加強産學研合作創新促進工業調整振興的意見》,加快推進産學研合作創新的工作措施,強化人才支撐,加強人才培養。一是構建層次分明、結構合理的科技人才隊伍。繼續推進“訂單式”人才培養,打造校企合作人才培養示範基地,加強高層次創新型人才隊伍建設和各類人才培養。遼甯省聯合培養高素質人才,為科技發展提供智力支持。支持高校和科研院所在遼甯省企業中建立研究生培養工作基地,面向企業開辦專題研修班。依托高校優勢學科,為企業建立技術人才培養基地,并與企業合作建立博士後科研工作站。邀請兩院院士及專家學者開展高層次學術或技術交流活動。建立院士工作站,結合産業發展需要,與院士及其團隊聯合培養科技創新型人才。

三、聯合培養有利于科技成果轉化的實用型人才的成長

當前,我國學校教育缺乏創新精神和創新能力的培育。在職培訓體系尚不完善,不利于學習型人才培養和人力資本持續積累。以科研能力和創新成果等為導向的科技人才評價标準不夠合理,片面将論文數量、項目和經費數量、專利數量等與科研人員評價和晉升直接挂鈎的做法,不利于創新型科研人才的發現和培養。必須充分發揮企業、科研機構、高等院校、職業院校及培訓機構等各個主體的優勢,針對科研人才、高技能人才、學生等各類人才發展需求,采取聯合建立學生實習實踐培訓基地、研究生科研實踐工作機構等各種形式,完善我國科技人才的培養機制,圍繞科技創新和科技成果轉化應用的各個環節,提高科技人才的研發能力和實踐能力,為加速科技成果轉化奠定人才基礎。

 

【農業科技成果轉化】

第二十九條 國家鼓勵農業科研機構、農業試驗示範單位獨立或者與其他單位合作實施農業科技成果轉化。

【修改提示】

本條是對原法第十三條的修改,與原法條相比,主要是删去了原法第二款“農業科研機構為推進其科技成果轉化,可以依法經營其獨立研究開發或者與其它單位合作研究開發并經過審定的優良品種”。之所以作這樣的修改,主要是考慮到近年來國務院關于種業經營改革方向。國務院《關于加快推進現代農作物種業發展的意見》(國發〔2011〕8号)要求,引導和積極推進科研院所和高等院校逐步退出商業化育種,力争到“十二五”末科研院所和高等院校與其開辦的種子企業基本實現“事企脫鈎”。根據這一文件精神,今後的改革方向是科研院所和高等院校一般不再經營商業化育種。國家設立的農業科研機構應當盡可能的通過技術轉移方式将優良品種資源交由商業化的種子企業經營。

【釋義】

農業科技成果轉化是科技成果轉化的重要内容。當前,我國正處在傳統農業向現代化農業轉型的關鍵時期,科技進步促進農業發展的潛力巨大,農業科技成果轉化仍大有發展空間。本條明确了農業科技成果轉化形式,構建農業科技推廣體系,充分發揮農業科研機構和相關人員的積極性。

一、促進農業科技成果轉化事關國計民生。我國曆來高度重視農業科技發展,農業科技成果轉化是科技工作的重要方面。在本法中,将農業科技成果轉化單獨列述,一方面是因為其在我國農業科技工作中的特殊性和重要性。我國科學技術進步法第二十三條提出,國家鼓勵和支持農業科學技術的基礎研究和應用研究,傳播和普及農業科學技術知識,加快農業科學技術成果轉化和産業化,促進農業科學技術進步。縣級以上人民政府應當采取措施,支持公益性農業科學技術研究開發機構和農業技術推廣機構進行農業新品種、新技術的研究開發和應用。地方各級人民政府應當鼓勵和引導農村群衆性科學技術組織為種植業、林業、畜牧業、漁業等的發展提供科學技術服務,對農民進行科學技術培訓。2012年8月,第十一屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過的《關于修改〈中華人民共和國農業技術推廣法〉的決定》,也明确強調了農業科技成果轉化的重要意義。另一方面是農業科技成果轉化也具有自身的特點,一般要經過小面積試驗和大面積試驗示範,才能向大田生産應用過渡和推廣。農業科研機構擁有一定的試驗基地條件、農業試驗示範單位也有一定生産試驗條件的,可以獨立實施農業科技成果轉化,也可以同農業生産單位合作進行大田生産試驗或區域性生産試驗,促進農業科技成果轉化。

二、加強政府在推動農業科技成果轉化中的引導作用。由于農業科技成果轉化中存在對象多元、過程複雜、轉化周期長等特點,迫切要求強化政府在推動農業科技成果轉化中的引導作用,擴大政府财政投入,深化基層農技推廣體系改革建設,打造農業科技成果轉化平台,充分發揮社會力量的作用,參與農業科技成果轉化,形成政府鼓勵支持、社會廣泛參與、企業和科研機構協同合作的農業科技成果轉化模式。

我國設立了農業科技成果轉化資金,以加速農業科技成果轉化。根據農業科技成果轉化項目和項目承擔單位的特點,轉化資金分别以貸款貼息、無償資助、資本金注入方式給予支持。農業科技成果轉化資金實施過程中,突出強調以企業為主體承擔項目,注重以項目合作為紐帶,積極推進産學研用緊密合作,鼓勵大學及科研機構與企業分别作為技術成果持有方和轉化方共同承擔項目,引導和推動涉農企業與大專院校、科研院所組建産業技術創新聯盟,搭建集聚科技要素平台。這不僅為大專院校、科研院所的技術創新成果找到了出口,同時也提升了涉農企業的技術創新和成果轉化能力,促進了一批農業産業化龍頭企業的技術升級換代,為大批科技型中小微企業的成長崛起提供了強有力的科技支撐。據統計,農業科技成果轉化資金實施10多年來,企業累計牽頭承擔轉化資金項目3117 項,企業累計實現銷售收入1214.26億元,淨利潤271.30億元,投入産出比達到了1:8.7,取得授權專利2872項,其中發明專利1383項,企業科技人員參與達24400人。

 

【科技中介服務機構】

第三十條 國家培育和發展技術市場,鼓勵創辦科技中介服務機構,為技術交易提供交易場所、信息平台以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務。

科技中介服務機構提供服務,應當遵循公正、客觀的原則,不得提供虛假的信息和證明,對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第十六條、第十七條、第二十七條第二款的修改,與原法條相比,修改的主要内容有:一是将原來第十七條規定修改後作為第一款,明确國家培育和發展技術市場,鼓勵創辦科技中介服務機構,為技術交易提供交易場所、信息平台以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務。二是将原來第十六條規定修改後作為第二款,明确科技中介服務機構提供服務,應當遵循公正、客觀的原則,不得提供虛假的信息和證明。三是将第二十七條進行修改,明确科技中介服務機構對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。四是删除原來第十六條第二、三款“與境外合作需評估,對外合作應保密”的規定。之所以作這樣的修改,主要考慮:一是技術市場發展對于科技成果轉化具有重要的支撐作用,明确國家培育和發展技術市場的政策導向,同時與《科技進步法》第二十七條規定保持一緻;二是國家在鼓勵發展科技中介機構的同時應明确其應當遵守的原則和承擔的保密等義務。三是在WTO規則下,科技成果價值是否需要進行評估對于境内外機構的規定不應區别對待,應該統一遵守。四是關于保守國家秘密,應當嚴格遵守保守國家秘密法有關規定,本條不用再進行單獨規定。

【釋義】

科技服務機構對于科技成果轉化是否能取得成功,具有重要的保障作用。本法主要對三類科技服務機構進行了規範,一是從事居間服務的科技中介服務機構,如技術市場等;二是公共研究開發服務機構;三是科技企業孵化機構等,包括科技企業孵化器、大學科技園等。

科技中介服務機構是實現科技成果供需結合的重要“媒介”。通過發揮科技中介服務機構的紐帶作用,實現科技成果與資金、人力等經濟要素的對接,加速科技成果的擴散和轉移。本條一是明确了國家對技術市場、科技中介服務機構的态度,規定國家培育和發展技術市場,鼓勵創辦科技中介服務機構。二是對科技中介服務機構的服務内容作了規定,是為技術交易提供交易場所、信息平台以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務。三是規定了科技中介服務機構的義務,規定科技中介服務機構提供服務,應當遵循公正、客觀的原則,不得提供虛假的信息和證明,對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。

一、培育和發展技術市場

随着社會主義市場經濟體制的建立和完善,培育和發展技術市場對于發揮市場機制作用促進科技成果轉化具有重要意義。我國《科技進步法》、《關于加快發展技術市場的意見》對我國技術市場的發展進行了整體設計。《科技進步法》第二十七條規定,國家培育和發展技術市場,鼓勵創辦從事技術評估、技術經紀等活動的中介服務機構,引導建立社會化、專業化和網絡化的技術交易服務體系,推動科學技術成果的推廣和應用。全國有三十多個省市人大制訂并實施地方《技術市場(管理)條例》,并制訂了配套的規章制度。這些政策措施的制定,對規範技術市場秩序、促進科技成果轉化起到了積極的作用。截止2014年,全國建立各級技術市場1000多個,全國技術市場交易額超過8000億元。

從總體上看,我國技術市場發展還存在很多問題,包括:一是在技術市場的政策法規中,主要鼓勵技術輸出方供給技術,而鼓勵技術輸入方采用新技術新工藝的規定較少,相應的優惠和配套也不盡完備,缺乏有效的激勵機制和手段促使企業真正成為技術市場的有力參與者。二是技術轉讓的稅收優惠政策需要進一步完善,技術轉讓所得稅優惠的範圍仍然較窄。

為進一步完善技術市場建設,需要采取有力措施刺激技術商品需求的增長,同時進一步完善技術合同制度,規範涉外技術合同管理制度,以實現既鼓勵引進國外先進技術,又扶植推動國内自主知識産權成果市場的發展。要在建立完善信息網絡平台的基礎上,構建各技術市場間的聯盟服務機制,加強和完善區域性技術市場建設,推動經濟合作區内技術市場的互動。

二、鼓勵科技中介服務機構向專業化方向發展

我國先後制定了一系列加快發展科技創新中介服務的政策,極大地促進了我國科技創新中介服務體系的建設與發展。2014年國務院發布了《加快科技服務業發展指導意見》,主旨……。但是與促進科技成果轉化的需求相比,我國技術中介服務機構發展還存在市場化發育不足、運行機制不完善、服務質量不高以及政策支持力度不夠的問題。需要國家進一步加強對科技中介服務機構的引導,提高其專業化服務水平。

三、加強科技中介服務人才隊伍建設

科技創新中介服務機構發展滞後、能力不足,關鍵體現在能滿足需要的複合型人才不足,這是制約科技成果向現實生産力加快轉變的重要因素。美、德等發達國家具有專業化的科技中介服務隊伍,他們大部分是經驗豐富的商業、工業和研究領域的專家,對企業和經濟情況、技術需求非常了解。我國一些地方在加強技術轉移專業人才隊伍方面都做出了有益的探索。與發達國家相比,我國的科技中介服務隊伍整體素質、業務能力、知識面等還不能滿足科技成果轉化的需要,需要加強科技中介服務人員業務水平和服務能力的培訓。

 

【公共研究開發服務】

第三十一條 國家支持根據産業和區域發展需要建設公共研究開發平台,為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示範等服務。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第十九條的修改,與原法條相比,主要是将原來規定的“國家鼓勵企業、事業單位等各類市場主體從事中間試驗、工業性試驗等服務活動”,“各類科技成果轉化的中間試驗基地等可以開展的技術創新和技術服務活動”,根據新的形勢要求,修改為國家支持公共研究開發平台建設,為科技成果轉化提供相關技術服務。之所以作這樣的修改,主要考慮是,公共研發服務平台是國家創新體系的薄弱環節,應重點予以加強和規範。從創新鍊條看,我國創新活動存在“兩頭強、中間弱”的突出特點,即前端技術研發、後端産業投資相對較強,而中間地帶——技術成果的産業化開發較為薄弱。因此,在科技服務體系建設中應重點加強公共科技服務平台建設,促進科技成果盡快轉化。

【釋義】

本條是對科技成果轉化中公共研發服務平台的專門規定。明确國家支持根據産業和區域發展需要建設公共研究開發平台,對公共研發服務平台的服務内容作了規定,即為科技成果轉化提供技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示範等服務。

科技成果轉化是一個複雜的系統工程,從研究開發、技術選擇、市場分析、中間試驗(中試)、工業性試驗到生産應用和大範圍推廣,如同前後“工序”的連續過程。本條的目的就是發揮政府和市場兩方面的作用,搭建科技成果轉化的公共服務平台。

一、建設公共研究開發平台,加強科技成果轉化中間環節建設

我國設計、測試等工程化環節能力的不足,制約了科技成果向現實生産力的轉化。大部分的科研成果沒有進入中試便進入技術市場轉讓投産,無形中增加了科技成果産業化的風險。我國50%以上的科研院所和高校缺乏中試設備和中試資金,不具備中試條件。企業本身實力有限,在系統設計、系統集成和系統優化方面的能力上比較薄弱。原來承擔行業性科研開發的科研院所轉制為企業,事實上已成為市場競争的一部分,很難為行業發展提供共性的技術服務。工程技術研究中心等也難以承擔産業共性技術研發的責任。我國在促進科技成果轉化中間環節的功能空缺,迫切要求政府引導各方面力量彌補該項公共服務功能。

二、國家建立的公共研究開發服務平台的功能

國家建立的公共研究開發服務平台負有在技術集成、共性技術研究開發、中間試驗和工業性試驗、科技成果系統化和工程化開發、技術推廣與示範等方面促進科技成果轉化的義務。促進科技成果熟化是實現科技成果轉化的重要環節,可以很好地促進實驗室成果滿足企業需求。國家應建設布局合理、技術先進、功能完備、運行高效、滿足科技創新需求的公共研究開發服務平台。一是要加快建設由政府、企業、高校、行業組織等多元主體投入、市場化機制運作、面向社會開放、服務中小企業、研究開發産業共性與關鍵性技術、提高區域創新能力的高新技術公共技術平台。二是支持建立高新技術産業專業公共技術平台。各級地方政府科技主管部門在統籌安排專項資金,用于高新技術産業的共性技術和關鍵性技術的專業公共技術平台建設。各級地方政府科技主管部門要定期發布我市高新技術公共技術平台情況。三是依據區域發展需要和産業發展需求,建立一批各具特色的優勢傳統産業專業公共技術平台,用高新技術改造傳統産業。各級地方政府要對由企業組建、國家權威機構認定、面向社會的産品質量檢測認證中心予以資金支持。整合和利用高校研究開發資源。支持我國和海内外院校依據地方優勢産業特色開展技術創新活動,鼓勵高校研發機構、公共技術平台等承擔國家和各地方的科研任務。四是推動産學研合作向深度和廣度發展,促進科技成果産業化。鼓勵産學研各方發揮綜合優勢,聯合開發關鍵、核心技術,合作解決産業發展的重大技術瓶頸。

 

【支持孵化機構發展】

第三十二條 國家支持科技企業孵化器、大學科技園等科技企業孵化機構發展,為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理咨詢等服務。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增條文。增加這一規定的目的,在于明确國家發展科技企業孵化器、大學科技園等科技企業孵化機構的制度導向,通過孵化機構建設,促進科技型中小企業的發展,為大衆創業、萬衆創新營造良好的環境。一是規定了國家支持科技企業孵化器、大學科技園等科技企業孵化機構的發展;二是規定了這一類孵化機構的服務内容,即為初創期科技型中小企業提供孵化場地、創業輔導、研究開發與管理咨詢等服務。

【釋義】

科技型中小企業是實現科技成果轉化的生力軍。支持科技企業孵化器、大學科技園等科技企業孵化機構發展,幫助科技型中小企業快速成長,是促進大衆創業、萬衆創新的重要手段。

科技企業孵化器是培育和扶植高新技術中小企業的服務機構。孵化器通過為新創辦的科技型中小企業提供物理空間和基礎設施,提供一系列服務支持,降低創業者的創業風險和創業成本,提高創業成功率,促進科技成果轉化,幫助和支持科技型中小企業成長與發展,培養成功的企業和企業家。它對推動高新技術産業發展,完善國家和區域創新體系、繁榮經濟,發揮着重要的作用,具有重大的社會經濟意義。明确科技企業孵化器在促進科技成果轉化中的權利和義務,為更好發揮科技企業孵化器在促進科技成果轉化作用提供重要制度保障。

一、支持科技企業孵化機構發展

大學科技園和科技企業孵化器是兩種比較典型的科技企業孵化機構。大學科技園是以具有較強科研實力的大學為依托,将大學的綜合智力資源優勢與其他社會優勢資源相組合,為高等學校科技成果轉化、高新技術企業孵化、創新創業人才培養、産學研結合提供支撐的平台和服務的機構。科技企業孵化器,也稱高新技術創業服務中心,是以促進科技成果轉化、培養高新技術企業和企業家為宗旨的科技創業服務載體。孵化器主要功能是以科技型創業企業為服務對象,通過開展創業培訓、輔導、咨詢,提供研發、試制、經營的場地和共享設施,以及政策、法律、财務、投融資、企業管理、人力資源、市場推廣和加速成長等方面的服務,以降低創業風險和創業成本,提高企業的成活率和成長性,培養成功的科技企業和企業家。我國科技孵化器發展迅速,湧現出車庫咖啡、創新工場、天使彙、柴火空間等大批各具特色新型孵化器,在大衆創新創業方面有很好的基礎。目前,全國的科技企業孵化器已超過1600家,大學科技園有115家,在孵的企業有8萬多家,就業人數有170多萬。全國活躍的創業投資機構有1000多家,資本總量超過3500億,互聯網的接入超過6.3億,固網普及率已經達到50%。創業活動通過互聯網、開源軟件和開源硬件以及3D打印等新技術的應用,降低了創業的邊際成本,促進了更多創業者的加入。

國家通過稅收優惠,支持科技企業孵化機構發展。《财政部 國家稅務總局關于科技企業孵化器有關稅收政策問題的通知》(财稅﹝2007﹞121号)、《财政部 國家稅務總局關于國家大學科技園有關稅收政策問題的通知》(财稅﹝2007﹞120号)規定,符合一定條件的上述兩類機構,可以享受的稅收優惠措施。具體包括,對符合條件的孵化器自用以及無償或通過出租等方式提供給孵化企業使用的房産、土地,免征房産稅和城鎮土地 使用稅;對其向孵化企業出租場地、房屋以及提供孵化服務的收入,免征營業稅;符合非營利組織條件的孵化器的收入,按照企業所得稅法及其實施條例和有關稅收政策規定享受企業所得稅優惠政策。

二、更好發揮科技企業孵化機構在科技成果轉化中的作用

在經濟新常态和創新驅動發展戰略的背景下,更好地發揮大學科技園、科技企業孵化器對促進科技成果轉化的作用,是推動創新創業、打造我國經濟發展新引擎的重要手段之一。為了更好地發揮科技企業孵化機構在促進科技成果轉化中的作用,應下大力氣促進科技企業孵化機構投資主體多元化、運行機制市場化、孵化模式多樣化、創業環境生态化。一是推動科技企業孵化機構投資主體多元。從世界範圍内看,科技企業孵化器的投資主體已由早期的以政府為主逐步轉向政府、企業、大學、民間機構等社會主體共同參與。政府通過制定相關政策法規引導科技孵化産業發展。二是推動科技企業孵化機構運營機制市場化。市場經濟條件下,科技企業孵化器無論采取哪一種所有制形式,其運作都必須符合市場經濟規律,實行現代企業管理制度。其孵化項目的選擇和退出都要采取市場競争規則,既考慮技術水平,更關注市場前景,通過優勝劣汰的市場化機制保障科技孵化器的運作效率。三是推動科技企業孵化模式多樣化。越來越多的孵化器采取“孵化+創投”的模式,通過引入創投資金“持股孵化”創業項目,在提升創業企業成活率的同時有力推動了孵化器運營模式的轉型升級。除了充足的資金以外,成熟的風險投資公司還為創新企業提供信息咨詢、管理咨詢、戰略決策等多方面的孵化服務,使得技術、資金與專業化的孵化服務完美對接,極大地提高了科技創業的成功率。四是推動創業環境生态化。孵化器作為企業孵化價值鍊中的一個關鍵結點,通過與政府、大學、科研機構、中介服務機構、相關企業等相互鍊接和合作,共同組成了創業生态網絡,促進了空間、信息、技術、資金等孵化資源在網絡内的合理流動與有效配置,在為孵化企業提供低成本、專業化服務的同時,也有力提升了孵化器自身的發展能力。


第三章 保障措施

 

【财政經費使用】

第三十三條 科技成果轉化财政經費,主要用于科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉化的資金用途。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第二十一條的修改,與原法條相比,主要是删除了“國家财政用于科學技術、固定資産投資和技術改造的經費,應當有一定比例用于科技成果轉化”。之所以這樣修改主要是考慮在現代财政預算體制下,不宜規定在預算經費中提取一定比例用于科技成果轉化工作。同時,這也與目前正在推進的國家科技計劃(專項、基金等)改革相銜接,明确資金的用途和性質。《關于深化中央财政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》(國發[2014] 64号)規定“促進科技與經濟深度融合。加強科技與經濟在規劃、政策等方面的相互銜接。科技計劃(專項、基金等)要圍繞産業鍊部署創新鍊,圍繞創新鍊完善資金鍊,統籌銜接基礎研究、應用開發、成果轉化、産業發展等各環節工作。”

【釋義】

财政經費是科技成果轉化經費的重要來源。财政科技經費可以用于科技研究開發活動、科技成果轉化活動、科技服務活動等全鍊條。明确在财政經費中安排部分經費專門用于科技成果轉化,對于促進企業科技進步,實現經濟增長方式轉變具有重要意義。

中央政府和地方政府對于财政資金的科技投入機制進行了很多探索,通過為銀行貸款提供貼息等政策性業務,設立創業風險投資引導基金,補貼科技保險等方式降低企業融資風險。财政性資金投入應該有政策目标和原則:一是中性原則,财政性資金的投入是普惠式的,不應指向特定主體。二是風險共擔原則,政府的财政性資金不能承擔超過市場主體的風險。三是向中小企業傾斜原則,中央的财政性資金應該重點支持中小企業開展科技創新。

一、加強科技計劃對科技成果轉化的支持

通過産業技術研發資金支持企業開展産業關鍵共性技術研發、成果轉化。探索實施科研項目經費後補助方式,鼓勵企業按照國家戰略先行投入開展研發活動。通過技術創新引導專項等加大對基礎性、公益性技術标準研究。

二、設立國家科技成果轉化引導基金

财政性資金應探索綜合運用設立創業投資子基金、銀行貸款風險補償、績效獎勵等方式,支持科技成果轉化。科技成果轉化引導基金是政府使用财政資金推動科技成果轉化的重要方式,符合轉變政府職能的要求,符合财稅體制改革的精神,有利于提高決策和執行的科學性和專業性,實現政府行為與市場機制的有效對接。

三、加強對科技型中小企業融資的支持

一是在中小企業發展專項資金中安排部分資金設立“科技型中小企業創業投資引導基金”,通過階段參股、跟進投資、風險補助、投資保障方式,專項用于引導創業投資機構向初創期科技型中小企業投資。二是為鼓勵創投企業投資于初創期的科技型中小企業,規定創業投資企業采取股權方式投資于未上市的中小高新技術企業2年以上的,可以按照其投資額的70%在股權持有滿2年的當年抵扣該創業投資企業的應納稅所得額。三是實施新興産業創業投資引導基金,由中央财政與地方政府、社會資本聯合發起設立創業風險投資基金,支持初創期、早中期創新型企業發展。

 

【稅收優惠】

第三十四條 國家依照有關稅收法律、行政法規規定對科技成果轉化活動實行稅收優惠。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第二十二條的修改,删除了 “具體辦法由國務院規定”。明确了要“依照有關稅收法律、行政法規規定”對科技成果轉化活動實行稅收優惠。這一修改的主要考慮是,2015å¹´3月全國人大修改後的立法法第八條規定,稅種的設立、稅率的确定和稅收征收管理等稅收基本制度,隻能制定法律。今後上述事項隻能制定法律,包括對科技成果轉化活動的稅收也隻能通過法律予以規定。同時,考慮到目前已有相關的行政法規對科技成果轉化的稅收優惠進行了規定,在過渡期内,法律依然認可行政法規已經做出的稅收優惠規定。但今後新增加的對科技成果轉化活動的稅收優惠措施,應當通過提請全國人大及其常委會制定或修改有關法律來實施。

【釋義】

對科技成果轉化實施稅收優惠政策,是國家對征稅對象在一定條件下給予鼓勵和照顧的一種特殊政策,是培育新的經濟增長點、涵養稅源、增加财政收入的需要。科技成果轉化為現實生産力乃至産生更大的經濟效益需要有一個過程,在一定期限内給予稅收優惠政策的扶持實為必要。我國對科技成果轉化給予稅收優惠,已經實施近三十年。中共中央《關于科學技術體制改革的決定》(1985年)、中共中央國務院《關于加速科學技術進步的決定》(1995年)等文件中一直有稅收優惠的規定。本條的規定,為今後稅收優惠政策的繼續實行,提供了法律依據。

目前,我國對科技成果轉化的稅收優惠政策基本上是按照創新鍊條的各個環節來實施的,從高校、科研機構技術轉移,到孵化器技術熟化,再到創業投資的科技金融支持,最後到企業的應用和市場推廣等,同時包括對科技成果轉化人才的股權激勵相關稅收優惠政策。但有些政策規定時間較早,不适合新形勢的發展;有些政策普惠性差,政策效力很難保證;也有些政策是臨時性政策,目前已經到期。

根據我國現行有關規定,科研機構、高等學校轉化職務科技成果以股份或出資比例等股權形式給予個人獎勵,在取得股份、出資比例時,暫不繳納個人所得稅。單位和個人從事技術轉讓、技術開發服務和與之相關的技術咨詢、技術服務業務取得的收入免征營業稅。按照2007年《企業所得稅法》,企業符合條件的技術轉讓所得不超過500萬元部分免征企業所得稅;超過部分減半征收企業所得稅。創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業2年以上的,可以按照其投資額的70%在股權持有滿2年的當年抵扣該創業投資企業的應納稅所得額。企業2014年1月1日後新購進的專門用于研發的儀器、設備,單位價值不超過100萬元的,允許一次性計入當期成本費用在計算應納稅所得額時扣除;單位價值超過100萬元的,可縮短折舊年限或采取加速折舊的方法。

《中華人民共和國企業所得稅法》(2007年)規定:“國家需要重點扶持的高新技術企業,減按15%的稅率征收企業所得稅。”是推動企業進行科技成果轉化活動的重要動力。此外,《企業研究開發費用稅前扣除管理辦法試行》規定,根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例、《中華人民共和國稅收征收管理法》及其實施細則,企業的研究開發活動允許在計算應納稅所得額時按照規定實行加計扣除。企業研究開發費用稅前加計扣除政策作為企業技術創新普惠性政策,企業開展合格研發項目發生的可加計扣除研發經費都可享受政策優惠。2013年,全國高新技術企業約5.5萬家,減免所得稅超過1000億元;全國約3.5萬家企業享受到了研發費用加計扣除優惠,研發費用加計扣除總額達2100多億元,減免企業所得稅約530億元。

 

【金融支持】

第三十五條 國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融産品和服務等方面進行創新,鼓勵開展知識産權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務,為科技成果轉化提供金融支持。

國家鼓勵政策性金融機構采取措施,加大對科技成果轉化的金融支持。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第二十三條的修改,完善了原法規定的國家金融機構應當在信貸方面給予支持的規定。修改的主要内容有:一是國家鼓勵銀行業金融機構在組織形式、管理機制、金融産品和服務等方面進行創新;二是鼓勵開展知識産權質押貸款、股權質押貸款等貸款業務;三是國家鼓勵政策性金融機構采取措施,加大對科技成果轉化的金融支持。之所以這樣修改主要是考慮金融機構提法過于寬泛,銀行業金融機構與政策性金融機構的行為原則和目标并不相同。銀行業金融機構通過創新産品和服務,為科技成果轉化提供信貸支持,如通過知識産權質押、股權質押貸款的方式加強對具有“輕資産”性質的科技型企業的信貸支持,有利于增添企業自我發展的活力,将潛在效益轉變為現實效益。

【釋義】

金融機構是為科技成果轉化提供金融支持的主要載體,科技成果轉化過程中需要金融産品和服務的支持。特别是知識産權質押貸款、股權質押貸款等符合企業、高等學校、研究院所科技成果轉化活動特點的貸款業務,作用更加直接和明顯。《國家中長期科技發展規劃綱要(2006-2020年)》配套政策規定“商業銀行對國家和省級立項的高新技術項目,應根據國家投資政策及信貸政策規定,積極給予信貸支持”、“政策性銀行、商業銀行和其他金融機構開展知識産權權利質押業務試點”。中共中央、國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》(中發[2015]8号)規定“完善商業銀行相關法律。選擇符合條件的銀行業金融機構,探索試點為企業創新活動提供股權和債權相結合的融資服務方式,與創業投資、股權投資機構實現投貸聯動。政策性銀行在有關部門及監管機構的指導下,加快業務範圍内金融産品和服務方式創新,對符合條件的企業創新活動加大信貸支持力度。穩步發展民營銀行,建立與之相适應的監管制度,支持面向中小企業創新需求的金融産品創新。建立知識産權質押融資市場化風險補償機制,簡化知識産權質押融資流程。”

一、鼓勵銀行業金融機構支持科技成果轉化

我國銀行業金融機構投放科技貸款始于1984年。自1985年起,工商、農業、建設、中國、交通五大銀行依據中央銀行綜合信貸計劃,先後正式開辦科技開發貸款業務,使得銀行信貸業務從生産、流通領域擴展到科技領域,促進了科技與經濟相結合。在科技貸款支持下,一大批國民經濟建設需要、具有可觀潛在效益的科技成果轉化為實際效益,增添了科研單位自我發展的活力,加快了企業科技進步步伐。

中國銀監會《關于銀行建立小企業金融服務專營機構的指導意見》(銀監發〔2008〕82号)第五條規定“各銀行設立專營機構,應建立獨立高效的信貸審批機制。要在保證貸款質量、控制貸款風險的前提下合理設置審批權限,探索多種審批方式,可對部分授信環節進行合并或同步進行,以優化操作流程,提高審批效率。”

中國人民銀行、科技部、銀監會、證監會、保監會、知識産權局《關于大力推進體制機制創新 紮實做好科技金融服務的意見》(銀發【2014】9号)規定一是創新從事科技金融服務的金融組織形式。鼓勵銀行業金融機構在高新技術産業開發區、國家高新技術産業化基地等科技資源集聚地區通過新設或改造部分分(支)行作為從事中小科技企業金融服務的專業分(支)行或特色分(支)行。二是完善科技信貸管理機制。鼓勵銀行業金融機構完善科技企業貸款利率定價機制,充分利用貸款利率風險定價和浮動計息規則,根據科技企業成長狀況,動态分享相關收益。完善科技貸款審批機制,通過建立科技貸款綠色通道等方式,提高科技貸款審批效率;通過借助科技專家咨詢服務平台,利用信息科技技術提升評審專業化水平。完善科技信貸風險管理機制,探索設計專門針對科技信貸風險管理的模型,提高科技貸款管理水平。完善内部激勵約束機制,建立小微科技企業信貸業務拓展獎勵辦法,落實授信盡職免責機制,有效發揮差别風險容忍度對銀行開展科技信貸業務的支撐作用。三是豐富科技信貸産品體系。全面推動符合科技企業特點的金融産品創新,逐步擴大倉單、訂單、應收賬款、産業鍊融資以及股權質押貸款的規模。四是大力發展知識産權質押融資。為加強對專利權的質押登記和保障服務,國家知識産權局于2010å¹´10月修訂出台了《專利權質押登記辦法》,将登記的客體由“專利權質押合同”變為“專利質權”,同時簡化手續,縮短辦理時限,并為質權人提供更多的權利保障服務。2012年,将專利權質押登記窗口擴展至全國30個專利代辦處,當事人可以就近辦理質押登記手續,有效地節省了辦理時間和交通費用,得到企業和銀行及服務機構的積極肯定。

二、鼓勵政策性金融機構支持科技成果轉化

國家開發銀行在國務院批準的軟貸款規模内,向高新技術企業發放軟貸款,用于項目的參股投資。并于2013年5月出台了《關于對國家重大科學儀器設備開發專項實施企業開展科技金融服務的通知》,圍繞國家重大科學儀器設備開發項目,通過靈活調整貸款定價、貸款期限和貸款額度,促進科技成果轉化和産業化,為設備專項實施企業量身定制金融服務産品。中國進出口銀行設立特别融資賬戶,在政策允許範圍内,對高新技術企業發展所需的核心技術和關鍵設備的進出口,提供融資支持。中國農業發展銀行對農業科技成果轉化和産業化實施傾斜支持政策,大力探索實施傾斜性、優惠性信貸政策,推進農業科技成果轉化和産業化。針對可以獲得财政補貼的農業科技貸款,以未來即将獲得的财政補貼作為還款來源,對其發放未來收益權質押貸款。如中國進出口銀行對中芯國際出口高新技術産品、中國航空技術國家控股有限公司收購美國大陸航空發動機公司提供融資服務,降低了科技成果轉化過程中的金融風險和融資成本。

 

【保險服務】

第三十六條 國家鼓勵保險機構開發符合科技成果轉化特點的保險品種,為科技成果轉化提供保險服務。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條,國家鼓勵保險機構為科技成果轉化提供保險服務。之所以新增加本條,主要是考慮到科技保險是保障創新和科技成果轉化的重要手段。科技保險是為了規避科研開發過程中諸多不确定的外部影響而提供的保險。我國的科技保險日益得到重視,具有操作性的科技保險促進政策陸續出台。各保險公司也陸續開發出了高新技術企業産品研發責任保險、關鍵研發設備保險、關鍵研發人員團體健康保險和意外保險等險種。各地區根據實際情況對使用科技保險的企業進行補貼,以推廣科技保險,逐步實現市場化運作。

【釋義】

科技保險是科技與金融結合的産物,我國初步建立了科技保險産品和服務體系,不僅較好地分擔了科技企業技術創新和生産經營服務相關風險,而且為國家高科技産業提供一定的保險資金支持,在促進我國重大基礎裝備應用推廣,裝備制造業高端轉型和打造中國制造升級版的過程中發揮着越來越重要的作用。

《加強和改善對高新技術企業保險服務有關問題》(保監發〔2006〕129号)規定“大力推動科技保險創新發展,逐步建立高新技術企業創新産品研發、科技成果轉讓的保險保障機制。科技保險的險種由保監會和科技部共同分批組織開發并确定,第一批險種包括高新技術企業産品研發責任保險、關鍵研發設備保險、營業中斷保險、出口信用保險、高管人員和關鍵研發人員團體健康保險和意外保險等6個險種。”财政部《關于企業加強研發費用财務管理的若幹意見》(财企[2007]194 号)中規定:“企業研發費用,包括與研發活動直接相關的高新科技研發保險費用”,可以享受國家規定的研發費用的稅收優惠政策。《促進科技和金融結合試點實施方案》(2010年)規定,進一步深化科技保險工作,不斷豐富科技保險産品,完善保險綜合服務,鼓勵各地區開展科技保險工作。鼓勵保險公司開展科技保險業務,支持保險公司創新科技保險産品,完善出口信用保險功能,提高保險中介服務質量,加大對科技人員保險服務力度,完善科技保險财政支持政策,進一步拓寬保險服務領域。

2010年4月,保監會印發《關于進一步做好科技保險有關工作的通知》(保監發[2010]31号),提出高新技術企業可以為符合人數要求的關鍵研發人員投保團體保險,保險公司可在科技型中小企業自主創業、融資、企業并購以及戰略性新型産業供應鍊等方面提供保險支持。天津等地的科技保險政策規定,對于高新技術企業專利保險、高新技術企業小額貸款保證保險、高新技術企業項目投資損失保險、科技貸款保證保險等,給予企業保費支出的30-50%,總額不超過10萬元的保費補貼。同時,保費可以計入高新技術企業研究與開發費用核算範圍,享受150%稅收抵扣的優惠政策。

中國人民銀行、科技部、銀監會、證監會、保監會、知識産權局《關于大力推進體制機制創新 紮實做好科技金融服務的意見》(銀發【2014】9号)規定,積極推進專利保險工作,有效保障企業、行業、地區的創新發展。建立和完善科技保險體系。按照政府引導、商業保險機構運作、産壽險業務并重的原則,進一步建立和完善科技保險體系。加快創新科技保險産品,提高科技保險服務質量。鼓勵保險公司創新科技保險産品,為科技企業、科研項目、科研人員提供全方位保險支持。推廣中小科技企業貸款保證保險、貸款擔保責任保險、出口信用保險等新型保險産品,為科技企業提供貸款保障。建立政府引導、市場化運作的首台(套)重大技術裝備保險機制和示範應用制度。

在科技部、中國保監會等部門的引導下,保險公司開展了有針對性的科技保險新産品研發,目前險種已經發展到20多個,覆蓋了科技企業産品研發、知識産權保護、貸款保證、關鍵研發人員健康和意外等多個方面,提高了科技企業的風險保障水平。其中,創新開發了關鍵技術知識産權保證和專利執行等險種,保護了科技企業知識産權。通過支持成立專門科技保險機構、組建共保體等多種方式,推動科技保險的專業化經營與管理,促進保險與金融的集成服務。2012年11月,人保财險蘇州科技支公司成立,作為全國第一家科技保險專營機構,專門經營和管理蘇州地區的科技保險業務及科技金融産品創新工作。

中關村自主創新示範區試點首台(套)重大技術裝備保險分擔機制,設計了首台(套)重大技術裝備質量保證保險、産品責任保險、運輸保險等科技保險産品。2015年,科技部、工信部、财政部面向全國啟動首台(套)重大裝備保險。北京、天津、重慶、深圳、武漢等試點城市在2007-2010年期間科技保險保費達到13億元,已決賠款7億多元,為企業提供了總值3874億元的風險保障。

 

【直接融資】

第三十七條 國家完善多層次資本市場,支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條,明确國家通過完善多層次資本市場,支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資。之所以新增本條,主要是考慮到資本市場在為科技型企業發展提供資金、促進科技成果轉化方面具有重要作用。資本市場可以為科技企業從初創到成熟的各個階段解決融資困難問題,為企業的興起和發展提供資金保障。資本市場相對于銀行等金融機構更能适應科技型企業高風險、高收益的特性。資本市場還可為銀行參與科技成果轉化提供風險轉移、表内資産表外化等途徑。

【釋義】

完善多層次資本市場,支持企業通過股權交易、依法發行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進行融資,是進一步加強我國資本市場支撐科技成果轉化的重要途徑。我國已建立了包括主闆、中小闆、創業闆、新三闆等多層次的資本市場,為科技型企業通過發行股票、債券,大衆創業、萬衆創新等提供了支撐。

《國家中長期科技發展規劃綱要(2006-2020年)》配套政策規定,建立支持自主創新的多層次資本市場。支持有條件的高新技術企業在國内主闆和中小企業闆上市。中共中央國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》(中發[2015]8号)規定“(十一)強化資本市場對技術創新的支持。加快創業闆市場改革,健全适合創新型、成長型企業發展的制度安排,擴大服務實體經濟覆蓋面,強化全國中小企業股份轉讓系統融資、并購、交易等功能,規範發展服務小微企業的區域性股權市場。加強不同層次資本市場的有機聯系。發揮滬深交易所股權質押融資機制作用,支持符合條件的創新創業企業發行公司債券。支持符合條件的企業發行項目收益債,募集資金用于加大創新投入。推動修訂相關法律法規,探索開展知識産權證券化業務。開展股權衆籌融資試點,積極探索和規範發展服務創新的互聯網金融。”

目前,中國滬市和深市主闆市場對于上市公司的要求嚴格,與科技型中小企業上市及為科技成果轉化項目融資的需求存在差距。深圳證券交易所的中小企業闆對企業上市的條件要求也比較嚴格,如要求上市企業總股本超過5000萬股,連續三年盈利等,使得一些具有高成長性的創業企業很難到中小企業闆上市。為落實國務院《關于進一步促進資本市場健康發展的若幹意見》,證監會積極推動股票發行注冊制改革,逐步探索形成“市場主導、責任到位、披露為本、預期明确、監管有力”的股票發行上市制度。發展壯大創業闆市場,2014年修訂《首次公開發行股票并在創業闆上市管理暫行辦法》,降低首發财務準入門檻,至2015年第一季度末,創業闆有上市公司429家,市值3.67萬億元。推動“新三闆”市場快速發展,至2015年第一季度末,新三闆挂牌公司總數2150家,總市值9622億元。推動區域性股權市場規範發展,全國已經設立33家區域性股權市場。積極推動公司債券市場規範發展,2015年發布《公司債券發行與交易管理辦法》,規定股份有限公司和有限責任公司均可發行公司債券。大力培育私募市場,促進股權衆籌融資健康發展,支持“大衆創業、萬衆創新”。支持科技成果出資入股确認股權。

通過資本市場對科技創新及成果轉化進行融資是國際通行做法。美國的證券市場分為:(1)主闆市場:紐約證券交易所(NYSE)、美國證券交易所(AMEX)、納斯達克全國市場;(2)二闆市場:納斯達克小型市場(NASDAQ);(3)三闆市場:有太平洋證券交易所(PSE)、中西部證券交易所(MWSE)、辛辛那提證券交易所(NSX)和費城證券交易所(PHSE)等證券市場;(4)場外交易市場,也叫櫃台交易市場(OTC)。這些資本市場各具有特色,又相互補充,形成了一個多層次的資本市場結構,适應了不同性質和規模的企業在不同發展階段的融資需要。特别是,美國的納斯達克市場是資本市場服務科技創新活動的标杆市場,至2010年,已累計為超過七千家創新型企業提供了股權、債券及相關金融鏟平的發行和交易。多層次的資本市場為美國科技型企業的孕育、成長和發展壯大解決了資金困難,為美國的科技産業的興起的發展做出了不可磨滅的貢獻。美國多層次結構的資本市場建設值得我國借鑒。

 

【創業投資】

第三十八條 國家鼓勵創業投資機構投資科技成果轉化項目。

國家設立的創業投資引導基金,應當引導和支持創業投資機構投資初創期科技型中小企業。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條,明确了國家鼓勵創業投資機構投資科技成果轉化項目的政策導向,同時規定了國家設立的創業投資引導基金在引導和支持創業投資機構投資初創期科技型中小企業方面的義務。之所以新增本條,主要是考慮到風險投資是科技成果轉化過程中的重要資金來源。風險投資、天使投資的利益與企業的利益緊密相連,不僅提供資金、專業特長和管理經驗,還為企業擴寬進一步獲取資金的渠道。

【釋義】

創業投資在技術創新、高新技術産業發展和傳統産業升級改造,以及經濟增長等方面具有積極作用。盡管各國市場基礎、制度條件和文化背景等存在很大差異,但是,由于創業投資在激勵創新創業、高新技術産業發展等方面的特殊功能,許多國家制定了各具特色的政策措施,用以大力支持創業投資發展。

我國早在1985年的中共中央《關于科學技術體制改革的決定》就提出“對于變化迅速、風險較大的高技術開發工作,可以設立風險投資給予支持”。2007年财政部、科技部發布《科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法》規定“引導基金的引導方式為階段參股、跟進投資、風險補助和投資保障”,“風險補助是指引導基金對已投資于初創期科技型中小企業的創業投資機構予以一定的補助。創業投資機構在完成投資後,可以申請風險補助。引導基金按照最高不超過創業投資機構實際投資額的5%給予風險補助,補助金額最高不超過500萬元人民币”。

中共中央國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》(中發[2015]8号)規定要壯大創業投資規模。按照稅制改革的方向與要求,對包括天使投資在内的投向種子期、初創期等創新活動的投資,統籌研究相關稅收支持政策。研究擴大促進創業投資企業發展的稅收優惠政策,适當放寬創業投資企業投資高新技術企業的條件限制,并在試點基礎上将享受投資抵扣政策的創業投資企業範圍擴大到有限合夥制創業投資企業法人合夥人。結合國有企業改革設立國有資本創業投資基金,完善國有創投機構激勵約束機制。按照市場化原則研究設立國家新興産業創業投資引導基金,帶動社會資本支持戰略性新興産業和高技術産業早中期、初創期創新型企業發展。

從國外創業投資發展的經驗看,一方面要完善相關的法律制度,如美國立法分别從小企業界定、投資管制、資本收益稅率等方面對創業投資相關環節進行了詳細規定,從而刺激了社會資本進入創業投資領域的熱情。同時,也規範了創業投資行為。另一方面,政府積極加強引導。如以色列創建的YOZMA計劃是最為成功的政府引導基金。YOZMA基金建立多個混合基金,每一個混合基金的資金規模約為2000萬美元,其中YOZMA基金出資800萬美元左右,其餘1200萬元資金由境外機構提供。該種方式在以色列創業投資發展以及20世紀90年代高新技術産業發展方面發揮了重要作用。

我國創業投資機構對促進科技成果轉化已經發揮了積極作用。截止2014年底,中國創業風險投資各類機構數達到1551家,管理資本總量達到5232.4億元,占全國GDP的0.82%,創業投資已經成為科技型中小企業進行科技成果轉化的重要資金來源和推動力。近年來,我國創業風險投資仍然存在早前期投資偏少、有限合夥創投不活躍、行業自律監管體系不完善等問題。相關稅收政策不合理也阻礙了對創業投資的激勵引導作用。《關于促進創業投資企業發展有關稅收政策的通知》(财稅〔2007〕31号)規定創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業2年以上(含2年)的,符合一定條件,可按其對中小高新技術企業投資額的70%抵扣該創業投資企業的應納稅所得額。

科技部、财政部設立科技型中小企業技術創新基金和科技型中小企業創業投資引導基金,支持科技型中小企業技術創新項目,引導創業投資機構向初創期科技型中小企業投資。截至2014年底,科技型中小企業創業投資引導基金累計投入财政資金49.93億元;其中,通過階段參股方式,共出資34.43億元參股了100家重點投資于科技型中小企業的創業投資企業,累計注冊資本約220億元左右,放大效應明顯。2014年中央财政将科技型中小企業技術創新基金和中小企業發展資金統一整合為中小企業發展專項資金。整合後,專項資金将進一步加大對中小企業科技創新的力度。如,通過無償資助方式,重點支持科技型中小企業開展商業化前期的技術創新活動;通過業務獎勵、政府購買服務等方式,引導公共服務機構為中小企業提供技術服務,改善中小企業技術創新環境。

 

【科技成果轉化基金和風險基金】

第三十九條 國家鼓勵設立科技成果轉化基金或者風險基金,其資金來源由國家、地方、企業、事業單位以及其他組織或者個人提供,用于支持高投入、高風險、高産出的科技成果的轉化,加速重大科技成果的産業化。

科技成果轉化基金和風險基金的設立及其資金使用,依照國家有關規定執行。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第二十四條的内容,未作修改。設立科技成果轉化基金、風險基金,對于建立适應科技成果轉化資金需求的投資制度,支持高投入、高風險、高産出的科技成果轉化,有重要意義。

【釋義】

科技成果轉化基金的資金來源既有政府财政資金,又有企業、事業單位資金和個人、民間捐獻和投資。基金的使用,應當根據資金籌集渠道和投放對象的不容,采取貸款、投資及少量無償撥付等形式,而絕大部分為有償使用,要求有一定回報并實行專款專用。應當依照國家有關規定進行管理運作,保障基金的合理投向和回收增值。

設立科技成果轉化基金,對于吸引社會基金,征集科技成果轉化,引入競争機制,變無償貸款為有償使用,提高資金使用效率等具有重要的作用和意義。科技成果轉化基金對實施創新驅動發展戰略,發揮市場配置資源有重要作用,是促進科技成果轉化的重要舉措。科技成果轉化基金發掘科技成果的市場價值和科技企業成長價值,提供增值服務,形成以市場為導向的投融資新模式,促進科技成果資本化、産業化。科技成果轉化基金可以加速科技成果更好更快地轉化為現實生産力,支持科技企業和戰略性新興産業發展,更好地發揮科技對經濟社會發展的支撐和引領作用,加快培育形成我國經濟發展的新增長點。同時,适應深化财稅體制改革要求,創新了财政科技支持方式。将政府引導與市場機制有機結合,建立中央帶動地方、财政資金引導民間資金的聯動機制,引導社會資本集聚并投向科技成果轉化,發揮财政資金“四兩撥千斤”的作用。

設立風險基金是發展高技術産業的需要。風險基金亦稱風險投資基金,它是由專門的投資機構彙集社會資金,對處于風險創業階段的高技術企業給予支持的一種投資支出。設立風險基金,建立風險投資機制,是适應高技術産業發展特點,加快實現我國高技術商品化、産業化的需求。高技術産業的發展具有高投入、高風險、高效益的特點,大量資金投入對于發展高技術産業必不可少。風險基金于20世紀三四十年代起源于美國,造就了“矽谷”一大批世界聞名的高技術公司。風險基金的蓬勃發展不僅使投資者獲得高額收益,而且推動了這些國家高新技術産業的發展。依照法律規定設立風險基金,是适應高技術産業發展特點,加快實現我國高技術商品化、産業化的迫切需求。

風險基金及風險投資,具有集體投資、專家經營、分散風險、共同受益的特征。國外的一些做法和經驗值得借鑒:1.政府直接參與。政府通過直接貸款、制定有關政策、建立科學園區等,為風險投資創造良好環境。如美國政府設立小企業管理署,以優惠利率貸款給風險投資公司及其管理的風險基金。2.多樣化的風險基金來源和風險投資形式。(1)私營風險投資公司。在美國,這類投資占全部風險投資額度70%左右。(2)小企業投資公司,由國家資助,專門向技術密集型小企業進行投資,投資方式是提供長期貸款。(3)銀行、保險公司和工業大公司設立的風險投資部門和投資公司,這種形式在日本和西歐比較普遍,如日本的科技振興财團,專門贊助高技術開發項目。

 

 


 

第四章  技術權益

 

【合作轉化的權益歸屬】

第四十條  科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的,應當依法由合同約定該科技成果有關權益的歸屬。合同未作約定的,按照下列原則辦理:

(一)在合作轉化中無新的發明創造的,該科技成果的權益,歸該科技成果完成單位;

(二)在合作轉化中産生新的發明創造的,該新發明創造的權益歸合作各方共有;

(三)對合作轉化中産生的科技成果,各方都有實施該項科技成果的權利,轉讓該科技成果應經合作各方同意。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第二十六條的内容,未作修改。

【釋義】

本條對科技成果完成單位與其他合作單位科技成果轉化權益的歸屬作了規定。

本條規定有以下兩層含義:

一、科技成果轉化的權益歸屬應當依法由合同約定。我國合同法專章規定了“技術合同”。技術合同是當事人就技術開發、轉讓、咨詢或者服務訂立的确立相互之間權利和義務的合同。還明确規定訂立技術合同,應當有利于科學技術的進步,加速科學技術成果的轉化、應用和推廣。技術合同的内容由當事人約定,一般包括以下條款:(1)項目名稱;(2)标的的内容、範圍和要求;(3)履行的計劃、進度、期限、地點、地域和方式;(4)技術情報和資料的保密;(5)風險責任的承擔;(6)技術成果的歸屬和收益的分成辦法;(7)驗收标準和方法;(8)價款、報酬或者使用費及其支付方式;(9)違約金或者損失賠償的計算方法;(10)解決争議的方法;(11)名詞和術語的解釋。其中技術成果的歸屬和收益的分成辦法是合同條款的重要内容。本條規定與合同法的規定相銜接,明确了科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的,應當依法由合同約定該科技成果有關權益的歸屬。通過合同約定科技成果有關權益的歸屬,有利于保障科技成果完成單位與其他合作單位的權益,有利于有關各方依照合同開展合作進行科技成果轉化,有利于發生糾紛、争議時通過訴訟救濟及時處理。

二、科技轉化成果的權益歸屬合同未作約定的,按照本條規定的原則辦理有關權益的歸屬。本條明确規定,科技成果完成單位與其他合作單位對科技成果有關權益的歸屬,在合同中未作約定的,按照下列三項原則辦理:

1. 在合作轉化中無新的發明創造的,該科技成果的權益,歸該科技成果完成單位。這一原則明确了科技成果完成單位與其他合作單位在對科技成果的合作轉化中無新的發明創造的,科技成果完成單位仍獨享原來的科技成果的權益,其他合作單位不享有該科技成果的權益。這一規定體現了科技成果完成單位作為科技成果權利人享有技術權益的一般規定。關于發明創造,我國專利法規定,發明創造是指發明、實用新型和外觀設計。發明,是指對産品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。實用新型,是指對産品的形狀、構造或者其結合所提出的适于實用的新的技術方案。外觀設計,是指對産品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并适于工業應用的新設計。

2. 在合作轉化中産生新的發明創造的,該新發明創造的權益歸合作各方共有。這一原則明确了科技成果完成單位與其他合作單位在對科技成果的合作轉化中産生新的發明創造的,合作各方共同擁有該新發明創造的權益。根據我國民法通則的規定,财産共有分為共同共有和按份共有兩種。合作轉化過程中,轉化各方對轉化過程中産生的新的發明創造的權益的共有,是按份共有還是共同共有,其共有性質,由當事人約定,當事人沒有約定的,則應視為共同共有。這裡規定的“合作各方”是指科技成果完成單位和其他合作單位。這裡所說新的發明創造,是指在科技成果轉化過程中産生的發明創造,不包括原有科技成果。

3. 對合作轉化中産生的科技成果,各方都有實施該項科技成果的權利,轉讓該科技成果應經合作各方同意。這一規定,一是明确了在合作轉化中産生的科技成果,合作各方都有權利去實施該項科技成果,不受該科技成果的性質,即該科技成果是否是專利成果的影響。合作各方就合作轉化中産生的科技成果申請并獲得專利的,在專利權共同共有的情況下,任何一方都有實施專利的權利。二是明确了對合作轉化中産生的科技成果進行轉讓的,應當經合作各方同意。需要注意的是,合作各方有權利實施的是在合作轉化中新産生的科技成果,不是原有的科技成果。關于對合作轉化中産生的科技成果的轉讓,這裡明确規定,應當經合作各方同意。向他人轉讓科技成果、許可他人使用科技成果,是科技成果轉化的主要方式。轉讓合作轉化中産生的科技成果,應當經合作各方同意,這是由于合作轉化中産生的科技成果屬于合作各方。明确規定未經合作各方同意,不得轉讓合作轉化中産生的科技成果是非常必要的。

 

【合作轉化中的保密義務】

第四十一條  科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的,合作各方應當就保守技術秘密達成協議;當事人不得違反協議或者違反權利人有關保守技術秘密的要求,披露、允許他人使用該技術。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第二十七條第一款的内容,未作修改。删除了原促進科技成果轉化法第二十七條第二款的内容,即“技術交易場所或者中介機構對其在從事代理或者居間服務中知悉的有關當事人的技術秘密,負有保密義務。”之所以删去這一規定,主要是考慮本法第三十條第二款已經吸收了原法規定的主要内容,沒有必要再重複規定。

【釋義】

本條對科技成果轉化的合作各方應當保守技術秘密作了規定。

根據反不正當競争法和刑法的規定,商業秘密是指不為公衆所知悉,能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。這裡的技術信息就是通常所說的技術秘密。技術秘密是一種特殊的知識産權,以權利人能夠保護多久來決定其保護期和效力,是一種自然專有權利。技術秘密作為法律語言在國際技術貿易中占有十分重要的地位。技術秘密具有以下幾種法律特征:一是該項技術成果或信息不為公衆所知悉。但這不意味着前所未有,即本質上并不要求具有專利的新穎性。二是該項技術成果或信息能為權利人帶來經濟利益,即具有經濟價值,如果沒有經濟價值,也就沒有任何保護的意義。三是該項技術成果或信息具有實用性,如果不具備實用性,不能投入使用,也無法體現其價值,這一點和專利是一緻的。四是該項技術成果或信息是被權利人采取保密措施加以保護的,這點非常重要。如果權利人不對該項技術采取保護措施,則從司法上不能認定其為技術秘密。技術秘密的表現形式可以是多種多樣的,常見的有技術方案、方法、技巧、技術情報和配方、資料等。就技術秘密的本質而言,它是一種财産權利,擁有人可以占有、使用和收益,也可以有償或無償轉讓、許可。

首先,本條明确規定合作各方應當就保守技術秘密達成協議。科技成果完成單位與其他企業、事業單位合作進行科技成果轉化過程中,成果完成方與合作方就其技術秘密訂立協議,是權利人對其技術秘密采取的保密措施之一。成果完成方可以在合作轉化合同中訂立保守技術秘密的條款,也可以就技術秘密訂立專門的保護協議,約定未經權利人許可,其他當事人不得擅自披露、允許他人使用該技術。如果權利人對技術秘密的保密和使用不提出要求或者不作出約定,則從法律上可以推定權利人放棄了對技術秘密的權利要求。

技術秘密條款一般可包含以下幾方面内容:保密的内容,即當事人約定的保密範圍,也就是合作轉化方應當對與轉化有關的技術内容承擔保密責任。權利人應在合同技術秘密條款或專門的技術秘密保護協議(可作為合同附件)将保密内容一一列出,這樣一方面有利于保密内容具體化,另一方面有利于将不需要保密的部分排除在外,防止合作方承擔一些不必要的保密責任。科技成果完成方不得通過技術秘密條款限制合作方在該技術基礎上進行新的研究開發,或限制其從其他渠道吸收技術。因此,保密條款約定的保密範圍應相當程度上是該技術成果的核心部分,即與轉化有關的基本設計、工藝、圖紙等,一般的技術内容和資料不應列入保密範疇。保密措施,即采用的保密方法和設施,如對材料的保管、複制和使用的辦法、技術資料的回收以及對保管人員的要求等在合同的保密條款或保密合同中加以具體規定,特别是對與轉化有關的核心的技術秘密,要通過嚴密的保密措施來對使用過程加以嚴格的控制。保密期限,是合作方對該技術秘密承擔保密義務的截止期限。該期限可與合同期限一緻,也可較合同期限長,即合同終止以後保持保密約定的效力。如果合作轉化中的技術秘密是涉及國家安全的技術秘密,成果完成方要求合作方對該技術秘密進行永久性保密的,合作方應當承擔這種保密義務。

其次,本條進一步對合作各方保守技術秘密作出有針對性的禁止性規定。一是當事人不得違反合作各方就保守技術秘密達成的協議。二是當事人不得違反權利人有關保守技術秘密的要求,披露、允許他人使用該技術。違反本法規定,給權利人造成經濟損失的,應當依法承擔民事賠償責任。

 

【單位技術秘密保護】

第四十二條  企業、事業單位應當建立健全技術秘密保護制度,保護本單位的技術秘密。職工應當遵守本單位的技術秘密保護制度。

企業、事業單位可以與參加科技成果轉化的有關人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休後一定期限内保守本單位技術秘密的協議;有關人員不得違反協議約定,洩露本單位的技術秘密和從事與原單位相同的科技成果轉化活動。

職工不得将職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第第二十八條的内容,未作修改。

【釋義】

本條主要規定了企業、事業單位的技術秘密保護。技術秘密是企業、事業單位進行市場競争的基礎和原動力,一旦洩漏,将會給企業、事業單位的生産經營造成不利影響,甚至帶來重大損失。目前,企業、事業單位技術秘密的流失很大程度上是因為其未對自己的技術秘密采取合理有效的保密措施,而是否對技術秘密采取保密措施,也是該技術秘密取得法律保護的前提要求。有許多單位到法院起訴其技術秘密被調離或退休人員侵犯,但最終敗訴的原因,就在于沒有很好地确定并明示技術秘密的範圍以及采取适當的保密措施。企業、事業單位在進行科技成果轉化的過程中往往會涉及本單位的技術秘密,因此本法對技術秘密保護加以規範。

一、企業、事業單位應當建立健全技術秘密保護制度

技術秘密與專利技術一樣,屬于知識産權類無形資産,但技術秘密受法律保護的強度不如專利、商标等傳統的工業産權,後者都有專門的法律予以保護。技術秘密主要是靠權利人采取保密措施而維持其價值的,依權利人能夠保密多久來決定保護期和價值。技術秘密的權利人不能對抗正當競争,不能阻止他人獨立研究開發出不謀而合的技術,該技術一旦逸出,即不能追回,而随着秘密的公開,技術秘密也不成為“秘密”。因此,保密是技術秘密的命根子。企業、事業單位為了保持市場競争力,占據市場有利地位,就要建立健全技術秘密管理制度和安全保護措施,防止技術秘密丢失。因此本法要求企業、事業單位應當建立健全技術秘密保護制度。技術秘密保護制度應當包括設置專門的技術秘密管理機構或崗位,指定專職或者兼職的技術秘密管理人員,制定技術秘密管理辦法,根據所持有技術秘密的特點采取有針對性的、合理的、有效的安全保密措施,使該項技術秘密達到他人不以非法手段不能獲知其秘密的程度,這些保密措施可能包括:(1)培養職工的技術保密意識;(2)确定涉及技術秘密人員範圍,明示技術秘密内容;(3)與具有保密義務的相關人員簽訂保密協議并依法履行保密協議,有的情況下可能需要與具有保密義務的相關人員依法簽訂競業限制協議;(4)對某些技術或者産品預先設置可以預防反向工程等解密行為的裝置、程序或者加入無害配方成分等;對技術進行更新改進,使之不斷進行升級;(5)對于投入市場後發現有可能被侵權、有失密風險的技術秘密,權利人應當考慮申請專利,采用專利保護措施。

二、職工應當遵守本單位的技術秘密保護制度

技術秘密對企業、事業單位的發展至關重要。對用人單位忠誠是職工的一項基本職業操守,這要求職工時刻以維護本單位的利益為己任。企業、事業單位建立了技術秘密保護制度後,所有的職工都應當有義務予以遵守。即使職工的工作崗位不涉密,如果工作中無意接觸到了本單位的技術秘密,也應當自覺履行保密義務,否則可能構成洩漏商業秘密的行為,依照侵權責任法、反不正當競争法、刑法的有關規定承擔相應的民事責任或刑事責任。

三、企業、事業單位可以與有關人員簽訂保密協議

技術秘密作為一種無形資産,可載附于一定的客體,如記錄、圖紙、研究論文、軟盤等,更可為企業、事業單位的技術人員直接掌握。人才流動,包括“業餘兼職”和“跳槽”常會造成技術秘密的洩露和侵權行為。目前,不少企業、事業單位在競争過程中,為獲取對手的技術秘密,往往也直接采用挖人才戰術。為了防止人才流動對技術秘密保護造成沖擊,本條第二款規定:“企業、事業單位可以與參加科技成果轉化的有關人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休後一定期限内保守本單位技術秘密的協議;有關人員不得違反協議約定,洩露本單位的技術秘密和從事與原單位相同的科技成果轉化活動。”

1. 根據本條第二款的規定,企業、事業單位可以與參加科技成果轉化的有關人員訂立協議,約定其在職期間或離職、離休、退休後一定期限内保守本單位技術秘密,不得違反約定,洩漏本單位的技術秘密。即企業、事業單位可以以保密協議對本單位的技術秘密予以保護,以達到預防技術洩露或被侵犯的目的。一般而言,參加科技成果轉化的有關人員應當是因工作關系能夠接觸到技術秘密的具有保密義務的人員。對于簽訂保密義務的職工,企業、事業單位一般應當給予其适當的保密津貼。與職工訂立保密協議,是企業、事業單位保護技術秘密采取的最有效的保密措施之一。職工簽訂保密協議後,一旦違背協議約定,侵犯企業、事業單位的技術秘密的,企業、事業單位可以以職工侵權和違約為由提起訴訟,侵權人要同時承擔侵權和違約兩種法律責任。

2. 根據本條第二款的規定,企業、事業單位可以與參加科技成果轉化的有關人員訂立協議,約定其在職期間或離職、離休、退休後一定期限内不得從事與原單位相同的科技成果轉化活動,即企業、事業單位也可以以競業限制協議達到預防技術洩露或被侵犯的目的。競業限制協議是規定在雇員離職後的一定期間和特定領域或區域内,不得開展與原雇主競争的業務或不得受雇于與原雇主有競争關系的用人單位的協議。這種協議一般訂立于雇傭關系确立之時,也可訂立于雇傭關系存續期間或結束之時。競業限制的實施客觀上限制了勞動者的就業權,進而影響了勞動者的生存權,因此我國勞動合同法對競業限制的實施有明确的規範,該法第二十三條第二款規定,“對負有保密義務的勞動者,用人單位可以在勞動合同或者保密協議中與勞動者約定競業限制條款,并約定在解除或者終止勞動合同後,在競業限制期限内按月給予勞動者經濟補償。”該法第二十四條規定:“競業限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術人員和其他負有保密義務的人員。競業限制的範圍、地域、期限由用人單位與勞動者約定,競業限制的約定不得違反法律、法規的規定。”“在解除或者終止勞動合同後,前款規定的人員到與本單位生産或者經營同類産品、從事同類業務的有競争關系的其他用人單位,或者自己開業生産或者經營同類産品、從事同類業務的競業限制期限,不得超過二年。”

企業、事業單位為保護與科技成果轉化有關的技術秘密,與參加科技成果轉化的有關人員訂立競業限制協議,應當注意以幾方面内容:第一,本法規定的競業限制主體是“參加科技成果轉化的有關人員”,包括研究人員、技術人員和管理人員等具有保密義務的人員,不包括不接觸、不參與科技成果轉化的其他人員。第二,競業限制的内容是參加科技成果轉化的有關人員不得從事與原單位相同的科技成果轉化活動。企業、事業單位不得利用協議限制有關人員從事與原單位不同的科技成果轉化活動。如果協議限制了科技人員的合法就業或者工作,相當于不合理地限制了科技人員再就業的自由,這種協議将是無效的。另外,約定職工離職、離休、退休後一定期限内負有保密義務和不得從事與原單位相同的科技成果轉化活動的,應當依照勞動合同法第二十三條第二款的規定,依照約定,在競業限制期限内按月給予有關人員合理而必要的經濟補償。第三,關于競争限制的期限。本法未對競業限制的期限做出具體的規定,而是讓當事人在協議中自己約定期限。但根據勞動合同法第二十四條第二款的規定,競業限制期限應當不超過兩年。

四、職工不得将職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓。

企業、事業單位的職工執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件完成的科技成果是職務科技成果。職務科技成果凝聚着單位的科學決策、群衆智慧和集體經驗,包含着單位長期的人、物、财力投入,是單位的無形财産。職務科技成果的使用權和轉讓權屬于單位,職工個人無權處分。未經單位同意,職工不得将職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓。

 

【轉化收入分配機制】

第四十三條  國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位,在對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬後,主要用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作。

【修改提示】

本條規定是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。增加這一規定的目的,在于總結近年來國家實行科技成果管理改革試點的成功經驗,全面改革科技成果轉化收益管理,由以前的科技成果轉化收入歸國家所有、應當全部或者部分上繳國庫,修改為全部留歸單位,調動其實施科技成果轉化的主動性和積極性。同時,為促使單位合理利用留歸本單位的轉化收入,服務于科研開發及成果轉化工作,并兼顧單位的自主性,本條對單位科技成果轉化收入的用途作了規定。

【釋義】

科技成果轉化工作需要調動各級政府、科研單位、科技人員、科技服務機構以及企業等各方面的積極性,其中,如何充分調動科研單位和廣大科技人員這兩方面的積極性是最重要的。在當前制約科技成果轉化的諸多因素中,科技成果處置、收益分配機制沒有充分體現科技成果轉化特點,是一項較為突出的問題,它極大地束縛了科研單位從事科技成果轉化工作的積極性。如何充分調動科研單位的積極性,除了改革和完善主管部門對科研單位的考核評價體系之外,還有一個重要的方面就是充分利用市場機制,讓廣大科研單位能夠從科技成果轉化中得到實實在在的好處,即科研單位能夠通過科技成果轉化帶來切實的經濟利益。為此,在本法第十八條規定下放科技成果處置權的基礎上,本條對下放科技成果收益權以及明确收益用途作了規定。

一、科技成果轉化收益權改革過程

将科技成果轉化收入全部留歸國家設立的研究開發機構和高等院校,涉及事業單位國有資産管理,是國家深化科技體制改革和事業單位改革的重要舉措。科技成果收益權改革與國家事業單位國有資産處置權、收益權改革進程密切相關。總體上看,我國科技成果轉化收益權改革經曆了由全部歸國家所有,到部分歸國家所有、部分歸科研單位所有,再到全部留歸科研單位所有三個階段:

1.科技成果轉化收入歸國家所有,實行收支兩條線管理

按照我國現行的國有資産管理體制和相關規定,國家設立的研究開發機構、高等院校屬于事業單位,其持有的科技成果屬于國有資産。事業單位國有資産,是指事業單位占有、使用的,依法确認為國家所有,能以貨币計量的各種經濟資源的總稱,即事業單位的國有(公共)财産,包括事業單位按照國家規定運用國有資産組織收入形成的資産等,其表現形式為流動資産、固定資産、無形資産和對外投資等。事業單位國有資産包括國家設立的研究開發機構、高等院校等事業單位持有的科技成果。根據2006年财政部《事業單位國有資産管理暫行辦法》的規定,事業單位對外投資收益應當納入單位預算,統一核算,統一管理;國有資産處置收入屬于國家所有,應當按照政府非稅收入管理的規定,實行“收支兩條線”管理。2007年《教育部直屬高等學校國有資産管理暫行辦法》專門針對部屬高校國有資産處置收益權作了規定,根據該規定,高校國有資産處置收入,在扣除相關稅金、評估費、拍賣傭金等相關費用後,按照政府非稅收入管理和财政國庫收繳管理的規定上繳中央國庫,實行“收支兩條線”管理。2008年财政部頒布的《中央級事業單位國有資産處置管理暫行辦法》進一步明确規定,科技成果轉化(轉讓)收入在扣除獎勵資金後上繳中央國庫。

2.試點單位科技成果轉化收入按比例留歸本單位

為促進科技創新和成果轉化,充分調動科研單位實施科技成果轉化活動的積極性,财政部、科技部等部門自2009年起在中關村國家自主創新示範區啟動中央級事業單位科技成果處置、收益權改革和股權激勵試點。根據2011年财政部《關于在中關村國家自主創新示範區開展中央級事業單位科技成果收益權管理改革試點的意見》的規定,試點單位科技成果收益按照科技成果價值按比例留歸科研單位,即科技成果價值800萬元以下的,全部留歸本單位;科技成果價值800萬至5000萬元的,90%留歸本單位;科技成果價值5000萬元以上的部分上繳國庫。留歸科研單位的科技成果轉化收入納入單位預算,統籌用于科研及相關技術轉移工作,其餘部分上繳國庫。

3.試點單位科技成果轉移轉化收入全部留歸本單位

在總結中關村國家自主創新示範區開展中央級事業單位科技成果收益權管理改革試點經驗的基礎上,2014年中央有關部門進一步在全國範圍内擴大改革試點單位範圍,在北京中關村、上海張江、武漢東湖等國家自主創新示範區以及安徽合蕪蚌自主創新綜合試驗區範圍内,選取包括中科院微電子研究所、北京大學、清華大學、武漢大學、華中科技大學等20家高校和科研機構開展科技成果轉化改革試點。根據2014年财政部、科技部和知識産權局聯合發布的《關于深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》(财教[2014]233号)規定,試點單位科技成果轉移轉化所得的收入全部留歸單位,納入單位預算,實行統一管理,處置收入不上繳國庫。2015年3月13日,《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》進一步明确規定,科技成果轉移轉化所得收入全部留歸單位,納入單位預算,實行統一管理,處置收入不上繳國庫。

二、從立法上明确科技成果轉化收入全部留歸本單位所有

自2011年中央有關部門啟動中央級事業單位科技成果轉化改革試點以來,收益權改革試點取得了初步成效。通過對北京、湖北、安徽等地區以及改革試點單位進行調研,各地區和各試點單位普遍反映,改革試點政策中“科技成果轉化收入全部留歸本單位”的相關規定是合理可行的,它充分反映了高校和科研機構作為創新主體的強烈願望,也是立法響應改革要求的體現。改革試點政策有利于進一步調動科研單位和廣大科技人員的積極性,使其從科技成果轉化活動中獲得實實在在的利益。

此外,由于财教[2014]233号文規定的試點工作即将于2015å¹´12月31日結束,從立法上明确科技成果轉化收入全部留歸本單位所有,并将試點政策全面推廣至所有國家設立的研究開發機構和高等院校,有利于打消廣大科研機構和高等院校的顧慮,吃下“定心丸”,進一步增強科研單位管理和使用科技成果轉化收入的自主權,鞏固改革成果,積極推進和深化改革步伐。按照本條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位,不必上繳國庫,由單位自行支配使用。

需要指出的是,科技成果轉化收入全部留歸本單位,是對科技成果轉化中收益權的規定,不影響事業單位科技成果權屬的認定,不影響國家設立的科研機構和高等院校的科技成果的國有資産性質。

三、科技成果轉化收入的用途

按照本條規定,科技成果轉化收入的用途包括兩個方面:

1.對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員是科技創新和成果轉化的主體。因此,在科技成果轉化收益分配時,首先應當保證這部分人員的合法權益,從而進一步調動其從事科學研究和成果轉化的積極性和主動性。上世紀八十年代以來,促進科技成果轉化,進一步發揮科技在促進經濟發展和社會進步的積極作用成為世界潮流,一些發達國家紛紛修改相應的法律或者調整相關政策,通過給予科技人員獎勵和報酬激發其創新和創造活力。例如,美國《聯邦技術轉移法》規定,聯邦機構或實驗室,在技術許可或轉讓的首年,一次性給付發明人或共同發明人2000美金;此後,每年将許可或轉讓所得收入在扣除專利維護費用後所得數額至少15%支付給發明人。韓國技術轉移及事業化促進法實行令規定,可以将收益的50%用于分配給參與技術研發的所有人員,以獎金形式發放;收益中的10%用于促成技術轉移和實現效益人員的獎金發放;剩餘部分作為公共财産。    

2015年中共中央國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》規定,要把人才作為創新的第一資源,更加注重強化激勵機制,給予科技人員更多的利益回報和精神鼓勵;充分激發全社會的創新活力。因此,将科技成果轉化收入的一部分優先用于對完成、轉化職務科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬,是落實中央文件要求,進一步激勵科技人員從事科技成果轉化工作的重要舉措。

2.用于科學技術研究開發和成果轉化等相關工作。

科技成果轉化收入在給予科技人員獎勵和報酬後,如何分配,既關系到如何更好地促進科研工作的開展,又關系到科研單位在轉化收入使用上的自主權。對此問題,在促進科技成果轉化法修改工作中一直存在兩種不同的意見。一種意見認為,為推動科研開發與成果轉化良性互動,科技成果轉化收入應當反哺科學技術研究開發與成果轉化,如允許轉化收入用于其它用途,将不利于進一步推動科技創新和成果轉化,因此,應當旗幟鮮明的限定科技成果轉化收入在給予科技人員獎勵和報酬後隻能用于科學技術研究開發與成果轉化工作。另一種意見認為,科技成果的形成和轉化成功,一方面歸功于科技人員的創造性勞動,另一方面也與科研單位全體人員,包括行政服務人員的貢獻密不可分。因此科技成果轉化收入的分配和使用,除了給予科技人員獎勵和報酬外,還應當考慮其他人員的合法權益。此外,科技成果轉化收入的分配還應當考慮國家設立的研究開發機構和高校的自主權,既然本法已經明确科技成果轉化收入歸單位所有,那麼單位作為科技成果轉化收入的所有者,理應在收入處置和分配上享有自主權,國家不應當過多的幹預。

國務院提請全國人大常委會審議的促進科技成果轉化法修正案草案中規定,科技成果轉化收入在給予科技人員獎勵和報酬後,隻能“用于科學技術研究開發與成果轉化工作”。在常委會初次審議過程中,有些常委會組成人員和全國人大代表認為,科技成果轉化收入隻能用于科研開發與成果轉化工作,限制過嚴,建議适當放寬。在二審過程中,有的常委會組成人員建議進一步增加規定,科技成果轉化收入可以用于“人才培養工作”;有的常委會組成人員建議規定“主要用于本單位事業發展”;還有的常委會組成人員建議明确“由本單位自主決定”。在草案征求各方面意見時,一些地方和中央部門也表示,為充分調動科研院所開展科技研發和成果轉化的積極性,應進一步增強單位處置科技成果轉化收入的自主權。

根據以上各方面的意見,修改後的促進科技成果轉化法明确規定,科技成果轉化收入在給予科技人員獎勵和報酬後,“主要用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作”。“主要用于”是指科技成果轉化收入的大部分即至少一半以上應當用于研究開發與成果轉化等相關工作。首先,明确主要用途一方面有利于體現科研開發與成果轉化之間的良性互動,體現本法所強調的推動科技創新和促進成果轉化的立法目的;另一方面,也給科研單位一定的自主權,使得科研單位在保障科研工作的同時,也能兼顧單位内部其他方面的資金需求,從而更好地調動單位内部全體員工的積極性。其次,在主要用途中除了規定“科學技術研究開發與成果轉化”之外,規定“等相關工作”,主要是明确“人才培養”、“知識産權管理”等與科技研發、成果轉化相關工作的支出也應當納入科技成果轉化收入的主要用途。

 

【給予科技人員獎勵和報酬】

第四十四條  職務科技成果轉化後,由科技成果完成單位對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限。單位制定相關規定,應當充分聽取本單位科技人員的意見,并在本單位公開相關規定。

【修改提示】

本條為促進科技成果轉化法2015年修改新增法條。主要目的是明确了市場經濟條件下科技成果轉化收入的分配制度,規定了“約定優先”的基本原則,建立了科學合理的科技成果轉化收益内部分配機制,維護單位和科技人員雙方在科技成果轉化活動中的合法權益。

【釋義】

科技成果收益權包括兩個層次的内容,一是科技成果轉化收益在國家和科研單位之間的分配,這一内容在本法第四十三條作了規定,即明确了科技成果轉化收入歸科研單位所有;二是在科研單位内部,單位與科技人員之間的分配。從科研單位内部看,科技創新和成果轉化是一個系統工程,既要有科研單位的組織,又要有廣大科技人員的創造性勞動。因此,科技成果轉化收入在科研單位的内部分配同樣需要平衡各方面的利益。明确科技成果轉化收入在科研單位内部的分配機制,對調整各方的利益關系,調動廣大科技人員包括科技成果完成人和轉化人員的工作積極性,具有重要意義。

一、對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員應當給予獎勵和報酬

根據本法第二條的規定,職務科技成果,是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務,或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。由此首先可以看出,職務科技成果的完成既有單位的貢獻,也有廣大科技人員的貢獻。二者當中,廣大科技人員的貢獻居于基礎性的地位。其次,科技成果得以成功轉化需要具備兩方面的前提條件,一是科技成果本身具有實用價值,二是需要通過轉化人員的努力,使得具有實用價值的科技成果轉化為現實生産力。因此,科技成果轉化取得收入,理應首先對這兩部分人員給予獎勵和報酬。

1.給予獎勵和報酬的對象

根據本條第一款規定,職務科技成果轉化後,給予獎勵和報酬的對象為“對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員”。一是對“完成”該項科技成果做出重要貢獻的人員,這一部分人員是指對科技成果的完成單獨或者共同做出創造性貢獻的人,實踐中,一般是指某個科研項目團隊。二是對“轉化”職務科技成果做出重要貢獻的人員,這一部分人員是指在科技成果完成後,在其轉化過程中,即後續試驗、開發、應用、推廣活動中做出重要貢獻的人員,既包括科研單位内部對科技成果轉化做出重要貢獻的技術人員,也包括專職從事科技成果轉化服務的人員。

2.給予獎勵和報酬的方式和數額

科技成果完成單位給予科技人員獎勵和報酬的方式多種多樣,既可以是現金獎勵,也可以是股權激勵,還可以是雙方約定的其他形式。獎勵和報酬的具體數額可以是某一固定的數額,也可以是按照科技成果轉讓收入總額,或者其作價投資形成的股權的一定比例。

3.給予獎勵和報酬的時限

在科技成果轉化法修正案草案提請全國人大常委會會議審議的過程中,有的常委會組成人員提出,規定給予科技人員獎勵和報酬,不僅應當明确獎勵和報酬的方式和數額,還應當明确獎勵的時限,督促科研單位在取得科技成果轉化收入後及時給予科技人員獎勵和報酬。因此,修改後的條文對此也作了規定。增加規定時限要求,有利于督促科研單位及時給與科技人員獎勵和報酬。科研單位應當在一定期限内兌現獎勵和報酬,具體時限是多長時間,可在合同中約定。

需要說明的是,修改前的科技成果轉化法第二十九條、第三十條對給予科技人員的獎勵和報酬分别作了規定,修改後,二者不再區分,科技成果完成單位給予科技人員的權益統稱為獎勵和報酬。

二、科技成果轉化收入分配上實行規定和約定優先原則,尊重科技成果完成單位的自主權

1.允許科技成果完成單位對獎勵和報酬作出具體規定

科技成果轉化收入的分配原則上屬于科研單位的内部事務,涉及科研單位的内部管理,因此,應當允許單位通過出台相應的規章制度,來對科技人員的獎勵和報酬問題作出規定。在促進科技成果轉化法修改前,中央有關文件已經對此作了明确要求,例如,2014年《關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》中規定,試點單位要依據有關法律法規制定科技成果轉移轉化收入分配和股權激勵方案,明确對科技成果完成人(團隊)、院系(所)以及為科技成果轉移轉化做出重要貢獻的人員、技術轉移機構等相關方的收入或股權比例。在中央文件要求下,各試點單位聯系改革實際,在人事評價考核、知識産權管理、科技成果作價入股及收益分配等方面均制定或修改了一系列有關科技成果轉化的内部規定,并予以公開。如北京大學制定《技術轉讓和許可管理辦法》、《技術入股管理辦法》以及《專利運營管理辦法》,北京化工大學制定了《知識産權管理辦法》和《學科性股份公司收益分配管理辦法(試行)》等。這些具體辦法的出台對各單位規範獎勵和報酬的标準、方式和數額等提供了明确的指導,有利于各單位落實法律規定的獎勵和報酬标準。

2.允許雙方當事人對獎勵和報酬進行約定

科技成果完成單位與科技人員之間的權利義務關系是一種民事關系,應當遵守民事法律的一般原則,允許雙方當事人在平等自願的基礎上作出約定。實行約定和規定優先原則,科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限,體現了促進科技成果轉化法對于當事人意思自治原則的尊重,也體現了本法在總則中所強調科技成果轉化活動應當尊重市場規律,“遵循自願、互利、公平、誠實信用的原則”。

實行約定和規定優先原則,我國民法通則、合同法、專利法及其實施細則均有所規定。我國民法通則第四條規定,民事活動應當遵循自願原則。合同法也規定,當事人依法享有自願訂立合同的權利,任何單位和個人不得非法幹預。專利法第十六條規定,被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵;發明創造專利實施後,根據其推廣應用的範圍和取得的經濟效益,對發明人或者設計人給予合理的報酬。專利法實施細則第七十六條規定,被授予專利權的單位可以與發明人、設計人約定或者在其依法制定的規章制度中規定專利法第十六條規定的獎勵、報酬的方式和數額。企業、事業單位給予發明人或者設計人的獎勵、報酬,按照國家有關财務、會計制度的規定進行處理。

三、科技成果完成單位制定獎勵和報酬規定的程序性要求

科技成果完成單位制定有關給予科技人員獎勵和報酬的具體規定,屬于單位的單方行為。考慮到此種單方行為直接關系到廣大科技人員的切身利益,為防止實踐中一些科研單位通過單方出台不公平的獎勵和報酬規定,侵害科技人員的合法權益,有必要對科技成果完成單位單方制定獎勵和報酬規定作出一些限制性規定。

根據本條第二款的規定,科技成果完成單位制定獎勵和報酬規定作了以下程序性要求:一是科技成果完成單位制定獎勵和報酬規定“應當充分聽取本單位科技人員的意見”。聽取意見的形式可以多種多樣,既可以書面征求科技人員的意見建議,也可以通過召開座談會的方式當面聽取意見。充分聽取意見要求本單位各方面的意見都得到了反映,既包括贊成的意見,也包括不同意見。二是科技成果完成單位應當在“本單位公開相關規定”。公開相關規定也是一種接受監督的方式。在全國人大常委會會議審議過程中,有的常委會組成人員提出,為加強對單位規定的監督力度,建議擴大公開相關規定的範圍,不限于單位内部,例如可以要求在網上公布。經研究認為,獎勵和報酬規定主要涉及科研單位内部的權益分配,單位内部的科技人員是主要的權利主體,在單位内部公示,一般來說能夠起到有效監督的作用,沒有必要進一步規定向社會公示。當然,科研單位通過本單位網站公示相關規定,也是讓本單位全體職工知曉相關規定的有效途徑,應當值得提倡。

 

【獎勵和報酬的标準】

第四十五條  科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額的,按照下列标準對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬:

(一)将該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的,從該項科技成果轉讓淨收入或者許可淨收入中提取不低于百分之五十的比例;

(二)利用該項職務科技成果作價投資的,從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例;

(三)将該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的,應當在實施轉化成功投産後連續三至五年,每年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低于百分之五的比例。

國家設立的研究開發機構、高等院校規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額應當符合前款第一項至第三項規定的标準。

國有企業、事業單位依照本法規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額,但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第二十九條、第三十條的修改。與原法條相比,一是結合第四十四條規定,對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員的獎勵和報酬的分配,确立了未作規定和約定情況下的法定标準;二是提高了給予科技人員獎勵和報酬的标準;三是對國家設立的研究開發機構、高等院校規定或者與科技人員約定的獎勵和報酬作了限制性規定;四是進一步明确國有企業、事業單位給予科技人員獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額,但不受當年本單位工資總額限制。

【釋義】

一、有必要對科技成果完成單位未規定、也未約定情形下的獎勵和報酬标準作補充規定

本法第四十四條對科技成果轉化收入的分配機制作了規定,根據該規定,科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限。這一規定對科技成果完成單位而言不是一項強制性要求,科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定,也可以不作規定或者約定,并且實踐中客觀上也存在科技成果完成單位未規定,也未約定獎勵和報酬的情形。因此,有必要對此做出明确規定。作這樣的規定,一方面可以為未規定或者未約定情形下的獎勵和報酬提供明确的指導;另一方面,也可以通過倒逼機制,督促科技成果完成單位主動制定或者與科技人員約定更加适合本單位特點及需要的獎勵和報酬辦法。

二、提高給予科技人員獎勵和報酬的标準的背景

1.各地區先行先試大幅度提高給予科技人員獎勵和報酬的标準

修改前的促進科技成果轉化法規定,對完成職務科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵的最低标準為:轉讓該項職務科技成果的,為所取得淨收入的20%;自行實施的,為連續3至5年實施該科技成果新增留利的5%。1996年促進科技成果轉化法實施以來,各地先後出台相應的地方性法規落實法律規定。從一些地方的規定來看,多數與法律規定的最低标準基本一緻。也有一些地方在此基礎上作了适當提高,例如轉讓或者将科技成果作價投資的,福建(2000年)、江西(2000年)、河南(2001年)、山東(2001年)、四川(2001年)規定給予科技人員獎勵和報酬的比例為不低于25%,黑龍江(2000年)、内蒙古(2000年)規定為不低于30%,天津(2001年)規定為20%至40%。

2011年以來,随着科技體制改革不斷深化,北京、天津、山東、湖北等一些省份以及南京、武漢等城市通過制定地方政府規章或者其他規範性文件的形式,出台了一系列改革舉措,較大幅提高給予科技人員在成果轉化中的收益分配比例。例如南京市2011年規定,允許和鼓勵在甯高校、科研院所和國有事業、企業單位職務發明成果的所得收益,按至少60%、最多95%的比例劃歸參與研發的科技人員及其團隊擁有。天津市2012年規定,允許和鼓勵在津高校、科研院所和國有企事業單位将具有自主知識産權的職務發明成果所得收益,按不低于60%的比例劃歸參與研發的科技人員(包括擔任行政領導職務的科技人員)及其團隊所有。山東省2012年規定,允許和鼓勵在魯高等院校、科研院所職務發明成果的所得收益,按至少60%、最多95%的比例劃歸參與研發的科技人員及其團隊擁有。在魯高等院校、科研院所職務發明成果1年内未實施轉化的,在成果所有權不變更的前提下,成果完成人或團隊擁有成果轉化處置權,轉化收益中至少70%、最多95%歸成果完成人或團隊所有。福建省2012年規定,對成果轉化所得收益,可采取一次性支付、分期支付、從産業化後的銷售收入中提成支付等方式,按可高于50%比例劃歸參與研發的科技人員(包括擔任行政領導職務的科技人員)及其團隊擁有。湖北省2013年規定,高校、院所研發團隊在鄂實施科技成果轉化、轉讓的收益,其所得不得低于70%,最高可達99%。此前,武漢市2012年規定,在漢高校、科研院所知識産權1年内未實施轉化的,在成果所有權不變更的前提下,成果完成人或者團隊可自主實施成果轉化,轉化收益中至少70%歸成果完成人或者團隊所有。北京市2014年規定,高等學校科技成果轉化所獲收益可按不少于70%的比例,用于對科技成果完成人和為科技成果轉化做出重要貢獻的人員進行獎勵;科研機構可提取70%及以上的轉化所得收益,劃歸科技成果完成人以及對科技成果轉化做出重要貢獻的人員所有。

2.提高給予科技人員獎勵和報酬的标準是落實中央文件的要求

黨和國家高度重視維護廣大科技人員在科技成果轉化工作中的合法權益。近年來明确提出要強化研發人員創新勞動同其利益收入對接,完善成果轉化激勵政策,提高科研人員成果轉化收益比例。要通過提高給予科技人員的獎勵和報酬标準,使得真正有才幹、有能力的科技人員能夠做到名利雙收,在科技人員中湧現出更多的百萬富翁、千萬富翁。2015年《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》(中發〔2015〕8号)進一步明确規定,完善職務發明制度,推動修訂專利法、公司法等相關内容,完善科技成果、知識産權歸屬和利益分享機制,提高骨幹團隊、主要發明人受益比例。完善獎勵報酬制度,健全職務發明的争議仲裁和法律救濟制度。修訂相關法律和政策規定,在利用财政資金設立的高等學校和科研院所中,将職務發明成果轉讓收益在重要貢獻人員、所屬單位之間合理分配,對用于獎勵科研負責人、骨幹技術人員等重要貢獻人員和團隊的收益比例,可以從現行不低于20%提高到不低于50%。因此,本次修法提高給予科技人員獎勵和報酬的标準,即是落實中央決策的要求。

三、未規定、未約定情形下給予科技人員獎勵和報酬的最低标準

1.将該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的,從該項科技成果轉讓淨收入或者許可淨收入中提取不低于50%的比例。如何理解“淨收入”,通常來說,企業科技成果轉化淨收入,指科技成果技術合同成交額扣除完成本次交易發生的直接成本(如談判費用、專利維持費等)、稅金和前期研發投入後的餘額。事業單位科技成果轉化淨收入,根據财政部《事業單位财務規則》的規定,事業單位财務管理主要從收入和支出兩個方面進行核算。高校和科研機構等淨收入是指科技成果技術合同成交額扣除完成本次交易發生的直接成本,如談判費用、專利維持費等和稅金等。

2.利用該項職務科技成果作價投資的,從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例。《關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》規定,以科技成果作價入股,用于獎勵人員的股權超過入股時作價金額的百分之五十的,按國家促進科技成果轉化的有關規定,由單位職工代表大會讨論決定。《财政部、國家稅務總局關于促進科技成果轉化有關稅收政策的通知》規定,自1999年7月1日起,科研機構、高等學校轉化職務科技成果以股份或出資比例等股權形式給予個人獎勵,獲獎人在取得股份、出資比例時,暫不繳納個人所得稅。取得按股份、出資比例分紅或轉讓股權、出資比例所得時,應依法繳納個人所得稅。2014年,經國務院批準,财政部、國家稅務總局、科技部出台文件,進一步完善股權獎勵個稅延遲繳納中關村試點政策,将技術人員股權獎勵5年内分期繳納個人所得稅調整為在轉讓環節納稅,進一步緩解技術人員繳稅資金困難問題,并将政策适用範圍由高新技術企業擴大到高新技術企業和符合條件的科技型中小企業。

3.将該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的,應當在實施轉化成功投産後連續3至5年,每年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低于5%的比例。在科技成果轉化法的貫徹實施過程中,要注意本條内容與專利法以及專利法實施細則的競合問題。專利法實施細則第七十八條規定,被授予專利權的單位未與發明人、設計人約定也未在其依法制定的規章制度中規定專利法第十六條規定的報酬的方式和數額的,在專利權有效期限内,實施發明創造專利後,每年應當從實施該項發明或者實用新型專利的營業利潤中提取不低于2%或者從實施該項外觀設計專利的營業利潤中提取不低于0.2%,作為報酬給予發明人或者設計人,或者參照上述比例,給予發明人或者設計人一次性報酬;被授予專利權的單位許可其他單位或者個人實施其專利的,應當從收取的使用費中提取不低于10%,作為報酬給予發明人或者設計人。促進科技成果轉化法和專利法及其實施細則在獎勵對象和數額上分别有明确規定,一般來說,科技成果轉化的獎勵對象範圍更寬,不僅包括完成科技成果的人員,也包括對轉化做出重要貢獻的人員。如果涉及專利問題,科技成果實施轉化成功投産後,就該成果申請并獲得專利的,單位應該按照專利法以及專利法實施細則的規定對專利發明人、設計人進行獎勵和發放報酬;從整個科技成果轉化活動來說,應該按照科技成果轉化法的規定對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員分配獎勵和報酬,依據本法獲得的獎勵和報酬,包括依據專利法及其實施細則的上述規定應當給予專利權人的報酬。

四、針對國家設立的研究開發機構和高等院校的特殊規定

從我國情況看,根據所有制形式區分,科研單位一般可以分為國家設立與非國家設立的科研單位這兩大類。對于一般的研發機構,例如企業設立的研究開發機構,促進科技成果轉化法尊重其在獎勵和報酬分配上的自主權,即企業給予本單位科技人員的獎勵和報酬遵循規定或者約定優先的原則,企業可以根據本單位的實際情況規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的具體辦法。一旦作出規定或者約定,即排除了本條規定的适用,其規定或者約定的獎勵和報酬标準既可以高于本條規定的最低标準,也可以低于本條規定的最低标準。

對于國家設立的研究開發機構和高等院校,根據本法第二款規定,其與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額不得低于本法第一款職務科技成果轉化最低标準的規定。即無論國家設立的研究開發機構和高等院校無論規定也好,與科技人員約定也好,還是未規定也未約定,其給予科技人員的獎勵和報酬标準均不得低于本條規定的最低标準。之所以作這樣的規定,一方面,國家設立的研究開發機構、高等院校,在性質上不同于企業或者其他市場主體,屬于社會公益事業單位,其研發投入大多是由政府統一财政撥款,不受研發成本約束。另一方面,在實踐中,國家設立的科研機構和高等院校,對于本單位内部對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員,其獎勵和報酬的标準遠遠高于科技成果轉化法中關于職務科技成果轉讓或者許可收入的50%的規定。比如北京大學規定,對于技術轉讓、許可類項目,一般按照所得收入70%的比例獎勵個人(團隊)。有的地方如湖北省規定,高校、院所研發團隊在湖北實施科技成果轉化、轉讓收益,其所得不得低于70%,最高可達99%。因此,對國家設立的研究開發機構和高等院校,從立法上規定強制性的給予科技人員獎勵和報酬的強制性标準,客觀上是必要的,實踐中也是可行的。

五、關于國有企事業單位獎勵和報酬納入工資總額管理問題

工資總額管理制度是我國國有企事業單位管理制度的一項重要組成部分。按照我國現行有關規定,企事業單位的工資總額是指單位在一定時期内直接支付給本單位全部職工的勞動報酬總額。工資總額管理包括工資總額的确定、使用、宏觀調控和檢查監督。實行工資總額管理制度的目的,在于正确處理國家、單位和職工的分配關系,在國民經濟發展、企業經濟效益提高的基礎上保證三者利益的共同增進,兼顧效率與公平。對國有企業來說,企業工資總額管理必須堅持工資總額與企業經濟效益相聯系的原則,實行國家宏觀調控、分級分類管理、企業自主分配的體制。目前,國有企業普遍實行工資總額同經濟效益挂鈎辦法的企業,即根據勞動、财政部門核定的工資總額基數、經濟效益指标基數和挂鈎浮動比例,按企業經濟效益的實際情況提取工資總額。企業在編制本單位年度生産經營計劃的同時,要編制本年度預計發放的工資總額計劃,報企業主管部門和同級勞動部門備案。工資總額管理制度同樣适用于國家設立的高校和其他科研單位,其具體做法與國有企業也大緻相同,目前中央有關部門也針對下屬的事業單位普遍實行工資總額管理制度,核定單位年度工資總額并實行動态管理。科技成果轉化收入涉及國有企事業單位的工資總額管理制度,有必要在本法中作出明确規定。

1.給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額

根據現行有關規定,國有企事業單位的工資總額由計時工資、計件工資、獎金、津貼和補貼、加班加點工資,以及特殊情況下支付的工資組成。其中獎金是指支付給職工的超額勞動報酬和增收節支的勞動報酬。包括生産獎、節約獎、勞動競賽獎、機關和事業單位的獎勵工資以及其他獎金。從性質上說,給予高校和其他科研單位科技人員的獎勵和報酬屬于獎金,但是其與一般的獎金相比又有一定的特殊性:一是獎勵和報酬支出具有較大的不确定性,二是獎勵和報酬的數額根據科技成果轉化收入的一定比例确定,在某些情況下可能數額較大。從國有企業事業單位财務管理制度來說,如果不允許計入本單位工資總額,那麼在現行的财務管理制度下,給予科技人員的獎勵和報酬無法作為工資總額支出,不允許作為工資來發放。因此,明确給予科技人員的獎勵和報酬計入企事業單位的工資總額,主要是為了保障發放渠道的暢通。

2.給予的獎勵和報酬不受當年本單位工資總額限制

如前所述,目前國有企事業單位在編制本單位年度生産經營計劃的同時,要編制本年度預計發放的工資總額計劃。考慮到科技成果轉化具有較大的不确定性,企事業單位在編制年度計劃時往往很難預計。例如,某高校核定的當年度工資總額是5000萬元,當年度科技成果轉化收入是1.2億元,給予科技人員的獎勵和報酬是6000萬元,如果獎勵和報酬受工資總額限制,那麼實踐中這筆獎勵和報酬的數額已經超過了年度工資總額限制,将無法發放。因此,明确給予科技人員的獎勵和報酬不受當年本單位工資總額限制後,一是科研單位給予科技人員獎勵和報酬數額即使超出當年本單位工資總額限制,也可以正常發放;二是發放的獎勵和報酬不影響本單位事先核定的年度工資總額,不會擠占其他方面的工資支出。例如在上述的案例中,盡管該高校當年度給予科技人員獎勵和報酬6000萬元,其可用于其他方面的工資支出仍然是5000萬元,不受已經發放的獎勵和報酬的影響。

3. 給予的獎勵和報酬不納入本單位工資總額基數。

單位工資總額基數既是确定下一年度單位工資總額的基礎,也是單位基本養老保險費等費用的計算依據。例如社會保險法第十二條規定,用人單位應當按照國家規定的本單位職工工資總額的比例繳納基本養老保險費,記入基本養老保險統籌基金。考慮到科技成果轉化收入往往是一項不确定的收入,因此,在計算本單位工資總額基數時,不應當将其納入。

第五章  法律責任

 

【未提交科技報告等行為的法律責任】

第四十六條  利用财政資金設立的科技項目的承擔者未依照本法規定提交科技報告、彙交科技成果和相關知識産權信息的,由組織實施項目的政府有關部門、管理機構責令改正;情節嚴重的,予以通報批評,禁止其在一定期限内承擔利用财政資金設立的科技項目。

國家設立的研究開發機構、高等院校未依照本法規定提交科技成果轉化情況年度報告的,由其主管部門責令改正;情節嚴重的,予以通報批評。

【修改提示】

本條是促進科技成果轉化法2015年修改新增法條,修改的主要内容有:一是針對第十一條第二款,規定了利用财政資金設立的科技項目的承擔者違反提交科技報告、彙交科技成果和相關知識産權信息義務時應當承擔的法律責任;二是根據一些常委會組成人員的意見,針對第二十一條,規定了國家設立的研究開發機構、高等院校違反提交科技成果轉化情況年度報告義務時應當承擔的法律責任。

【釋義】

本法第十一條第二款規定了利用财政資金設立的科技項目的承擔者的兩方面義務,一是應當按照規定及時提交相關科技報告,二是按照規定及時将科技成果和相關知識産權信息彙交到科技成果信息系統。科技項目承擔者未依法履行該義務的,由組織實施項目的政府有關部門、管理機構責令其切實履行該義務。科技項目承擔者未履行該義務,情節嚴重的,由組織實施項目的政府有關部門、管理機構予以通報批評,禁止其在一定期限内承擔利用财政資金設立的科技項目。是否構成“情節嚴重”,需要根據具體情況确定,如項目承擔者是否故意不履行該義務、是否被有關部門或主管機構責令改正而拒不改正、是否多次不履行該義務、不履行該義務是否造成了嚴重後果或惡劣影響、是否存在虛假報告或彙交虛假信息等。“禁止其在一定期限内承擔利用财政資金設立的科技項目”是比較嚴厲的後果,本條沒有規定“一定期限”的具體時限,相關實施細則可以對此做相應規定,沒有相應規定的,可以由組織實施項目的政府有關部門、管理機構與項目承擔者在項目合同裡确定,項目合同也沒有确定的,可以由組織實施項目的政府有關部門、管理機構根據項目承擔者違法情節确定合理的期限。

本法第二十一條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校應當向其主管部門提交科技成果轉化情況年度報告,說明本單位依法取得的科技成果數量、實施轉化情況以及相關收入分配情況。根據第四十六條第二款的規定,國家設立的研究開發機構、高等院校未依照本法規定提交科技成果轉化情況年度報告的,由其主管部門責令改正;情節嚴重的,予以通報批評。該規定的責任主體是國家設立的研究開發機構、高等院校。“未依照本法規定提交科技成果轉化情況年度報告”包括未提交、未如實全面提交等情況。是否屬于情節嚴重,由主管部門根據具體情況确定。

 

【騙取獎勵和榮譽稱号、詐騙錢财、非法牟利的法律責任】

第四十七條  違反本法規定,在科技成果轉化活動中弄虛作假,采取欺騙手段,騙取獎勵和榮譽稱号、詐騙錢财、非法牟利的,由政府有關部門依照管理職責責令改正,取消該獎勵和榮譽稱号,沒收違法所得,并處以罰款。給他人造成經濟損失的,依法承擔民事賠償責任。構成犯罪的,依法追究刑事責任。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第三十一條的修改,與原法相比,主要是在“責令改正”前增加了“由政府有關部門依照管理職責”。

【釋義】

為了促進科技成果轉化為現實生産力,加速科學技術進步,本法規定了許多支持和鼓勵措施。有關單位和個人依法從事科技成果轉化活動,可以獲得物質回報和精神獎勵。但在現實中,有的單位和個人以科技成果轉化的名義,通過弄虛作假,采取欺騙等手段騙取國家給予的榮譽和物質利益,嚴重損害我國促進科技成果轉化制度,阻礙科技轉化活動,有損社會公平,相關單位和個人應當對其違法行為承擔相應法律責任。

本條主要規定了三類責任:

一是政府有關部門依照管理職責責令改正,取消該獎勵和榮譽稱号,沒收違法所得,并處以罰款。本法對科技成果轉化活動規定了許多保障措施,包括提供用于科技成果轉化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉化的資金用途的科技成果轉化财政經費,完善稅收優惠政策,鼓勵設立科技成果轉化基金或者風險基金,明确對相關人員的獎勵和報酬機制等。如果相關單位和人員利用科技轉化活動騙取獎勵或非法利用國家相關優惠政策獲得不當利益等,由政府有關部門依照管理職責采取相應措施。對行為人騙取的獎勵和榮譽,由授予獎勵和榮譽的相關部門予以取消;對非法獲得的稅收優惠,由稅務部門予以處理;對不當利用政府引導資金,由資金管理部門予以處理等。

二是給他人造成經濟損失的,依法承擔民事賠償責任。例如,本法第十九條規定,科技成果完成人或者課題負責人,不得将職務科技成果及其技術資料和數據占為己有,侵犯單位的合法權益。根據該規定,如果行為人侵犯單位的合法權益,給單位造成經濟損失,應當向單位承擔民事賠償責任。

三是構成犯罪的,依法追究刑事責任。例如,刑法規定,詐騙公私财物,數額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數額特别巨大或者有其他特别嚴重情節的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收财産。本法另有規定的,依照規定。

 

【科技服務機構及其從業人員的相關法律責任】

第四十八條  科技服務機構及其從業人員違反本法規定,故意提供虛假的信息、實驗結果或者評估意見等欺騙當事人,或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的,由政府有關部門依照管理職責責令改正,沒收違法所得,并處以罰款;情節嚴重的,由工商行政管理部門依法吊銷營業執照。給他人造成經濟損失的,依法承擔民事賠償責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

科技中介服務機構及其從業人員違反本法規定洩露國家秘密或者當事人的商業秘密的,依照有關法律、行政法規的規定承擔相應的法律責任。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第三十二條和第三十六條的整合和修改,與原法條相比,修改的主要内容有:一是對科技服務機構及其從業人員欺騙當事人的違法行為進行了整合,并對相應的法律責任作了調整;二是增加對科技中介服務機構及其從業人員洩露國家秘密或者當事人商業秘密的法律責任作了銜接性規定。之所以作這樣的修改,主要是針對實踐中存在的科技服務機構、科技中介服務機構及其從業人員侵害國家利益和他人合法權益的情況,進一步嚴密了法網。

【釋義】

本法第三十條規定:“國家培育和發展技術市場,鼓勵創辦科技中介服務機構,為技術交易提供交易場所、信息平台以及信息檢索、加工與分析、評估、經紀等服務。科技中介服務機構提供服務,應當遵循公正、客觀的原則,不得提供虛假的信息和證明,對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業秘密負有保密義務。”行為人違反上述規定的,應當承擔相應的法律責任。考慮到科技中介服務機構居間服務的特殊性,強調科技中介服務機構在保守秘密方面的責任。

根據本條第一款規定,科技服務機構及其從業人員欺騙當事人的,應當承擔以下法律責任:

1. 責令改正。責令改正不屬于行政處罰,而是行政機關在實施行政處罰時必須采取的行政措施。行政處罰法第二十三條規定:“行政機關實施行政處罰時,應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。”對于行政管理相對人實施違法行為,行政機關不能簡單地一罰了事,而應當要求當事人改正其違法行為,不允許其違法狀态繼續存在下去。責令當事人改正其違法行為,包括由行政執法機關要求違法行為人立即停止違法行為,采取改正措施,消除其違法行為造成的後果,恢複合法狀态。

2. 沒收違法所得。沒收違法所得屬于行政處罰,對科技服務機構及其從業人員因欺騙當事人所得到的不正當利益予以沒收。實施該行政處罰的前提是有違法所得,沒有違法所得的不給予該行政處罰。

3. 罰款。罰款屬于行政處罰中的财産罰,即由行政處罰機關依法強制違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織繳納一定數量的貨币的一種行政處罰。需要注意的是,隻要科技服務機構及其從業人員有本款規定的違法行為,在責令改正、沒收違法所得的同時就應當給予罰款的處罰,而不是可罰可不罰。

4. 吊銷營業執照。吊銷營業執照是工商行政管理機關強行收回營業執照并予以注銷的一種非常嚴厲的行政處罰。根據本款規定,隻有在行為人違法行為“情節嚴重”才給予吊銷營業執照的處罰。至于什麼樣的違法行為屬于“情節嚴重”,本款沒有明确規定,這主要是考慮到實際情況非常複雜,很難在法律上對這種違法行為在什麼情況下才吊銷營業執照作出具體規定,需要在執法實踐中不斷總結經驗,所以這裡隻是作了原則性規定。

5. 民事賠償。即科技服務機構及其從業人員有本款規定的違法行為,且該違法行為給他人造成經濟損失的,應當承擔賠償損失的民事責任。

6. 刑事責任。這裡的刑事責任主要是指按照刑法第229條關于提供虛假證明文件罪的規定追究刑事責任。刑法第229條規定:“承擔資産評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明文件,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。前款規定的人員,索取他人财物或者非法收受他人财物,犯前款罪的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。”

根據本條第二款規定,科技中介服務機構及其從業人員洩露國家秘密或者當事人商業秘密的,應當依照有關法律、行政法規的規定承擔相應的法律責任。這裡的“法律、行政法規”主要是指保守國家秘密法及其實施條例、反不正當競争法、刑法等法律、行政法規。

1. 保守國家秘密法第四十八條規定:“違反本法規定,有下列行為之一的,依法給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任:(1)非法獲取、持有國家秘密載體的;(2)買賣、轉送或者私自銷毀國家秘密載體的;(3)通過普通郵政、快遞等無保密措施的渠道傳遞國家秘密載體的;(4)郵寄、托運國家秘密載體出境,或者未經有關主管部門批準,攜帶、傳遞國家秘密載體出境的;(5)非法複制、記錄、存儲國家秘密的;(6)在私人交往和通信中涉及國家秘密的;(7)在互聯網及其他公共信息網絡或者未采取保密措施的有線和無線通信中傳遞國家秘密的;(8)将涉密計算機、涉密存儲設備接入互聯網及其他公共信息網絡的;(9)在未采取防護措施的情況下,在涉密信息系統與互聯網及其他公共信息網絡之間進行信息交換的;(10)使用非涉密計算機、非涉密存儲設備存儲、處理國家秘密信息的;(11)擅自卸載、修改涉密信息系統的安全技術程序、管理程序的;(12)将未經安全技術處理的退出使用的涉密計算機、涉密存儲設備贈送、出售、丢棄或者改作其他用途的。有前款行為尚不構成犯罪,且不适用處分的人員,由保密行政管理部門督促其所在機關、單位予以處理。”科技中介服務機構及其從業人員有以上規定的洩露國家秘密行為,尚不構成犯罪的,應當依法給予處分或者由其所在單位予以處理。

2. 反不正當競争法第十條中規定,經營者不得違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密。”該法第二十五條規定:“違反本法第十條規定侵犯商業秘密的,監督檢查部門應當責令停止違法行為,可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。”據此,科技中介服務機構及其從業人員洩露當事人商業秘密的,将承擔“停止違法行為”、“一萬元以上二十萬元以下罰款”的法律責任。需要注意的是,這裡的罰款是選擇性處罰措施,也就是說并不是對所有洩露當事人商業秘密的違法行為都要給予罰款處罰,是否同時給予罰款處罰以及罰款的具體數額由有關行政執法機關根據案件的具體情況決定。一般來說,對于違法情節比較嚴重的才同時給予罰款的處罰,違法情節輕微的責令其停止違法行為即可。

3. 洩露國家秘密或者商業秘密,情節嚴重構成犯罪的,還應當承擔刑事責任。我國刑法第三百九十八條規定了故意洩露國家秘密罪和過失洩露國家秘密罪,國家機關工作人員違反保守國家秘密法的規定,故意或者過失洩露國家秘密,情節嚴重的,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節特别嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑。非國家機關工作人員犯前款罪的,依照前款的規定酌情處罰。刑法第二百一十九條規定了侵犯商業秘密罪,違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密,給商業秘密的權利人造成重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;造成特别嚴重後果的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。單位犯侵犯商業秘密罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照第二百一十九條的規定處罰。科技中介服務機構及其從業人員洩露國家秘密或者當事人商業秘密,達到以上犯罪的入罪标準的,應當追究相應的刑事責任。

 

【科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員的法律責任】

第四十九條  科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員在科技成果轉化中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的,由任免機關或者監察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第三十三條的修改,與原法條相比,修改的主要内容有:一是将違法行為的主體由“各級人民政府科學技術行政部門和其他有關部門工作人員”修改為“科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員”;二是增加了“濫用職權”這一違法行為方式;三是将“給予行政處分”修改為“由任免機關或者監察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分”。之所以作這樣的修改,一是根據實際情況完善了違法行為的主體和行為方式,二是明确了作出處分決定的主體和被處分的對象。

【釋義】

本法第八條規定:“國務院科學技術行政部門、經濟綜合管理部門和其他有關行政部門依照國務院規定的職責,管理、指導和協調科技成果轉化工作。地方各級人民政府負責管理、指導和協調本行政區域内的科技成果轉化工作。”科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員在科技成果轉化中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的,應當承擔相應的法律責任。“濫用職權”是指國家機關工作人員超越職權,違法決定、處理其無權決定、處理的事項,或者違反規定處理公務的行為。“玩忽職守”是指國家機關工作人員不負責任,不履行或者不認真履行職責的行為。“徇私舞弊”是指國家機關工作人員為徇個人私情、私利,置國家和人民利益于不顧的行為。根據本條規定,科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員有上述渎職行為的,應當承擔以下法律責任:

1. 處分。處分是行政責任的一種,根據公務員法的規定,公務員因違法違紀應當承擔紀律責任的,依照公務員法給予處分,處分分為警告、記過、記大過、降級、撤職、開除六種。警告,有提醒注意、不緻再犯的意思,屬于申誡處分,适用于輕微的違法違紀行為,是處分中最輕的一種。記過、記大過,這是兩種程度有所區别的處分,适用于違法違紀行為給國家和人民造成了一定損失,給予警告處分過輕、給予降級處分過重的情況。降級,其含義是降低公務員的職務級别。撤職,對于違法違紀行為給國家和人民造成較大損失,不适合繼續擔任行政職務的,可以給予撤職處分。開除,是指受處分人不适合繼續在國家機關工作,國家機關取消其公務員資格令其離開的處分形式,是最嚴厲的一種處分,适用于違法違紀行為給國家和人民造成了重大損失,應當喪失公務員資格的情形。在實際案件中具體給予何種處分,根據行為人違法違紀情節的輕重确定。

本條規定的行使處分權的機關是任免機關或者監察機關。任免機關是指具有法定任免權的機關。監察機關是人民政府行使監察職能的機關,依照行政監察法對國家行政機關及其公務員和國家行政機關任命的其他人員實施監察。根據《行政機關公務員處分條例》規定:“對行政機關公務員給予處分,由任免機關或者監察機關按照管理權限決定。”

本條規定的受處分對象是“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。“直接負責的主管人員”,是指對違法行為負有直接領導責任的人員,包括違法行為的決策人,事後對違法行為予以認可和支持的領導人員,以及由于疏于管理或者放任,因而對違法行為負有不可推卸責任的領導人員;“其他直接責任人員”,是指直接實施違法行為的人員。

2. 刑事責任。這裡的刑事責任主要是指按照刑法第397條關于濫用職權罪、玩忽職守罪的規定追究刑事責任。刑法第397條規定:“國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守,緻使公共财産、國家和人民利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節特别嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規定的,依照規定。國家機關工作人員徇私舞弊,犯前款罪的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節特别嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規定的,依照規定。”

構成濫用職權罪,需滿足下列條件:(1)主體是國家機關工作人員;(2)客觀方面表現為違反或者超越法律規定的權限或者程序行使手中的職權;(3)行為的結果,緻使公共财産、國家和人民利益遭受重大損失,這是罪與非罪的界限。構成玩忽職守罪,需滿足下列條件:(1)主體是國家機關工作人員;(2)客觀方面表現為不履行、不正确履行或者放棄履行職責,通常表現是工作馬虎草率,不負責任,或者是放棄職守,對自己應當負責的工作撒手不管等;(3)行為的結果,緻使公共财産、國家和人民利益遭受重大損失,這是罪與非罪的界限。根據《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理渎職刑事案件适用法律若幹問題的解釋(一)》的規定,國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守,具有下列情形之一的,應當認定為第三百九十七條規定的“緻使公共财産、國家和人民利益遭受重大損失”:(1)造成死亡1人以上,或者重傷3人以上,或者輕傷9人以上,或者重傷2人、輕傷3人以上,或者重傷1人、輕傷6人以上的;(2)造成經濟損失30萬元以上的;(3)造成惡劣社會影響的;(4)其他緻使公共财産、國家和人民利益遭受重大損失的情形。具有下列情形之一的,應當認定為刑法第三百九十七條規定的“情節特别嚴重”:(1)造成傷亡達到前款第(1)項規定人數3倍以上的;(2)造成經濟損失150萬元以上的;(3)造成前款規定的損失後果,不報、遲報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、遲報、謊報事故情況,緻使損失後果持續、擴大或者搶救工作延誤的;(4)造成特别惡劣社會影響的;(5)其他特别嚴重的情節。因徇私舞弊而犯濫用職權罪、玩忽職守罪的,根據刑法第三百九十七條的規定,應當加重給予處罰。

科學技術行政部門和其他有關部門及其工作人員有渎職行為且其行為符合上述刑法規定的犯罪以及刑法其他條款規定的犯罪的構成要件的,就要依據相應的規定承擔刑事責任。

 

【侵占他人科技成果的法律責任】

第五十條  違反本法規定,以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果,侵犯他人合法權益的,依法承擔民事賠償責任,可以處以罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

【修改提示】

本條規定是原促進科技成果轉化法第三十四條的内容,未作修改。

【釋義】

近年來,科技人員的流動頻率日益提高,這對于促進人才資源的合理配置、推動技術成果轉化具有重要意義,但同時也出現了一些侵占科技成果的問題,如有的競争對手挖走另一方的技術骨幹,帶走全部技術資料,甚至利用間諜盜竊對方的科技成果。這不僅侵犯了科技成果權利人的合法權益,也嚴重擾亂了公平競争的市場秩序。1996年促進科技成果轉化法立法時,全國人大法律委員會在關于該法的審議結果的報告中指出,有的常委委員、地方和部門提出,一些單位、個人通過唆使、利誘等非法手段竊取他人的科技成果,侵犯他人的合法權益,草案對此應當作出有針對性的規定。全國人大法律委員會經研究,認為對此種情形應當加以規範,因此采用了目前的表述。一些地方如江西、山東、浙江、江蘇等的地方性法規中,也采用了類似的表述方式。

一、關于違法行為的方式

本條規定的違法行為的方式是“以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果”。唆使的含義是“慫恿或者挑動别人去幹壞事”,利誘是“用經濟利益來引誘”,脅迫是“威脅強迫”的意思。之所以采用唆使竊取、利誘脅迫等方式,目的在于侵占他人的科技成果并以此獲利。

一般而言,科技成果具有實用價值,蘊含着一定的經濟利益,同時也是科研人員水平與能力的體現,是晉升職稱等的重要助推器。如果對唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果的行為不打擊、不處罰,不僅僅挫傷了踏實誠信的科技人員的感情,直接侵犯了成果持有人的經濟利益,也會助長不勞而獲的不良風氣,不利于科研事業和科技成果轉化活動的健康開展。

二、關于法律責任

本條規定了三種法律責任,分别是民事賠償責任,罰款的行政處罰以及刑事責任。

1. 民事賠償責任(與五十一條民事賠償責任完全重複)

民事責任是指民事主體因違反法律規定或合同約定而依法承擔的法律責任。民法通則規定,公民、法人由于過錯侵害他人财産、人身的,應當承擔民事責任。根據侵權責任法第十五條的規定,承擔侵權責任的方式主要有:停止侵害、排除妨礙、消除危險、返還财産、恢複原狀、賠償損失、賠禮道歉、消除影響、恢複名譽。這些承擔侵權責任的方式,可以單獨适用,也可以合并适用。

本法對于民事賠償責任的數額确定未作規定,侵權責任法、專利法對此作出了規定,可供參考。侵權責任法第十九條規定,侵害他人财産的,财産損失按照損失發生時的市場價格或者其他方式計算。專利法第六十五條規定,侵犯專利權的賠償數額按照權利人因被侵權所受到的實際損失确定;實際損失難以确定的,可以按照侵權人因侵權所獲得的利益确定。權利人的損失或者侵權人獲得的利益難以确定的,參照該專利許可使用費的倍數合理确定。賠償數額還應當包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支。

關于提起民事訴訟的訴訟時效,本法未作規定,專利法對此作了規定,可供參考。專利法第六十八條規定,侵犯專利權的訴訟時效為二年,自專利權人或者利害關系人得知或者應當得知侵權行為之日起計算。

2. 罰款的行政處罰

關于罰款的種類。罰款是行政處罰法規定的七種行政處罰種類之一。行政處罰法規定的處罰種類包括:警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法财物、責令停産停業、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照、行政拘留以及法律、行政法規規定的其他行政處罰。

關于罰款的程序。行政處罰法規定了行政處罰的程序,包括調查、對調查結果進行審查、制作行政處罰決定書并交付或送達等。行政機關作出較大數額罰款等處罰決定前,應當告知當事人有要求舉行聽證的權利;當事人要求的,行政機關應當組織聽證。當事人有權進行陳述和申辯,并且不得因申辯而被加重處罰。

關于罰款的數額及幅度。本次修法時,有的常委會組成人員、社會公衆意見建議本法規定罰款的具體數額及幅度。立法機關經研究,認為有關法律對罰款的數額及幅度已經作出了規定,因此對本條中罰款的數額及幅度未作規定。實際操作時可以參照這些相關法律的規定,但在執法時,不能濫用自由裁量權、肆意妄為,而是要堅持責任相當的原則,即罰款應當與違法行為的性質相适應,與違法行為的具體情節相适應,與行為人的主觀惡性相适應。

3. 刑事責任

刑事責任是指行為人因實施刑法所規定的犯罪行為而應當承擔的法律責任。考慮到侵占他人的科技成果的性質比較惡劣,一些國家對類似刑法規定了刑事責任,如加拿大規定了“以欺詐取得、洩露或使用他人秘密信息”以及“引誘他人洩露或使用秘密信息”構成犯罪。德國的反不正當競争法規定,侵犯他人技術秘密的行為,如洩露他人技術秘密、盜用模具、以非法手段竊取他人技術秘密的行為構成犯罪,處五年以下有期徒刑或罰金。

以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果涉及到侵犯知識産權罪。刑法第二百一十九條規定了侵犯商業秘密罪。根據該條規定,以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密,披露、使用或者允許他人使用以前述手段獲取的權利人的商業秘密,給商業秘密的權利人造成重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;造成特别嚴重後果的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。刑法中所稱的“商業秘密”,是指不為公衆所知悉,能為權利人帶來經濟利益,具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

 

【洩露本單位技術秘密等行為的法律責任】

第五十一條  違反本法規定,職工未經單位允許,洩露本單位的技術秘密,或者擅自轉讓、變相轉讓職務科技成果的,參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議,在離職、離休、退休後約定的期限内從事與原單位相同的科技成果轉化活動,給本單位造成經濟損失的,依法承擔民事賠償責任;構成犯罪的;依法追究刑事責任。

【修改提示】

本條是對原促進科技成果轉化法第三十五條的修改,與原法條相比,修改的主要内容有:一是對“參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議,在離職、離休、退休後約定的期限内從事與原單位相同的科技成果轉化活動”這種情形增加了“給本單位造成經濟損失的”這一限定,使得這種情況下由原來的以行為論,轉變為現在的以結果論,即職工從事本條所禁止的活動,隻有在給單位造成經濟損失的情況下,才依照本條承擔相應的法律責任。之所以這樣修改,主要是考慮到現在的表述更加嚴謹,這一修改使得本條與其他條文的表述相一緻,也更加具有可操作性。二是将原來規定的“依照有關規定承擔法律責任”修改為“依法承擔民事賠償責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任”。之所以這樣修改,主要是為了更加明确責任、更加有可操作性。

【釋義】

本法第四十二條規定了企業、事業單位的技術秘密保護制度,職工應當遵守這些制度,并規定了保守本單位技術秘密協議,職工不得将職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓。本條即是對本法第四十二條規定的行為,規定相應的法律責任。

一、違法行為方式

本條規定了三種違法行為的方式。第一種是“職工未經單位允許,洩露本單位的技術秘密”,第二種是“擅自轉讓、變相轉讓職務科技成果”,第三種是“參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議,在離職、離休、退休後約定的期限内從事與原單位相同的科技成果轉化活動”。

關于職工未經單位允許,洩露本單位的技術秘密。所謂技術秘密,一般是指由單位研制開發或者以其他合法方式掌握的、未公開的、能給單位帶來經濟利益或競争優勢,具有實用性且本單位采取了保密措施的技術信息,包括但不限于設施圖紙、試驗結果和試驗記錄、工藝、配方、樣品、數據、計算機程序等。技術秘密是一種重要的知識産權,其開發和完成凝聚着國家或者有關單位大量的人力和物力投入,因此職工不得未經單位允許,洩露本單位的技術秘密。本法第四十二條第一款規定,企業、事業單位應當建立健全技術秘密保護制度,保護本單位的技術秘密。職工應當遵守本單位的技術秘密保護制度。如果職工違反了這一規定,依據本條,就應承當相應的民事賠償責任甚至刑事責任。

關于擅自轉讓、變相轉讓職務科技成果。根據本法第二條規定,職務科技成果是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務,或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果。本法第四十二條第三款規定,職工不得将職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓。如果違反了這一規定,就應承當相應的民事賠償責任甚至刑事責任。

關于參加科技成果轉化的有關人員違反與本單位的協議,在離職、離休、退休後約定的期限内從事與原單位相同的科技成果轉化活動。本法第四十二條第二款規定,企業、事業單位可以與參加科技成果轉化的有關人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休後一定期限内保守本單位技術秘密的協議;有關人員不得違反協議約定、洩露本單位的技術和從事與原單位相同的科技成果轉化活動。勞動合同法第二十三條規定,用人單位與勞動者可以在勞動合同中約定保守用人單位的商業秘密和與知識産權相關的保密事項。與職工簽訂保密協議,是企業、事業單位常用的一種保密措施,一方面是因為一旦發生糾紛,企業、事業單位容易舉證,另一方面是簽訂協議後,一旦職工違反協議約定,構成了侵權與違約的競合,企業、事業單位可以選擇提起侵權之訴或者違約之訴。

二、法律責任

1. 民事賠償責任

民事責任是指民事主體因違反法律規定或合同約定而依法承擔的法律責任。侵權責任法第十五條的規定,承擔侵權責任的方式主要有:停止侵害、排除妨礙、消除危險、返還财産、恢複原狀、賠償損失、賠禮道歉、消除影響、恢複名譽。這些承擔侵權責任的方式,可以單獨适用,也可以合并适用。

2. 刑事責任

刑法第二百一十九條規定了侵犯商業秘密罪。根據該條規定,以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密,披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密,違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密,給商業秘密的權利人造成重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;造成特别嚴重後果的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。這裡的“商業秘密”,是指不為公衆所知悉,能為權利人帶來經濟利益,具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。這裡的“權利人”是指商業秘密的所有人和經商業秘密所有人許可的商業秘密使用人。

第六章  附  則

 

【施行日期】

第五十二條  本法自1996å¹´10月1日起施行。

【修改提示】

本條是原法第三十七條,未作修改。

【釋義】

法律的生效日期,是指法律開始施行并發生法律效力的日期,是任何一部法律都要涉及的問題。新修改的立法法第五十七條規定:“法律應當明确規定施行日期”,這是任何一部法律不可缺少的基本要素,一般都在法律的最後一條加以規定。法律施行的起始日期,一般根據該部法律在施行前是否需要做必要的準備工作而确定。

一部法律通過以後,就必然産生了從什麼時候起開始生效、在什麼地域範圍内生效、對什麼人有效的問題,這就是法律的效力範圍,它包括時間效力、空間效力、對人的效力三個方面。法律的時間效力又包括法律從何時開始起生效、到何時終止生效和法律生效後有無溯及力三個問題。本條是促進科技成果轉化法生效日期的規定,是解決法律的時間效力問題,它關系到公民、法人和社會組織從何時起開始依法享有權利,并履行法律規定的義務。

一、促進科技成果轉化法的生效時間

從我國已制定的法律來看,關于生效日期的規定,大體上可以分為三種情況:一是在法律條文中直接規定該法的生效日期,如2014年修改的《中華人民共和國安全生産法》第一百一十四條規定“本法自2002å¹´11月1日起施行”。二是在法律條文中沒有直接規定具體的生效日期,二是規定“本法自公布之日起施行”,但法律何時公布,根據我國憲法第八十條關于法律由國家主席公布的規定,由國家主席發布主席令來确定。目前,國家主席一般都是于全國人大或者全國人大常委會通過法律的當天發布命令公布法律,如《中華人民共和國反間諜法》第四十條規定“本法自公布之日起施行”。同日,國家主席習近平發布第十六号主席令,公布了該法。三是規定一個法律的生效日期取決于另一個法律的制定和實施時間,如1986å¹´12月2日第六屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過的《中華人民共和國企業破産法(試行)》(已廢止)第四十三條規定:“本法自全民所有制工業企業法實施滿三個月之日起試行”。當時,全民所有制工業企業法尚未制定出來,所以企業破産法(試行)最終生效的時間是全民所有制工業企業法1988å¹´8月1日生效後3個月的1988å¹´11月1日。這種情況目前已經比較少見。

促進科技成果轉化法采用的是上述第一種方式,即在法律中明确規定本法的實施日期。本法于1996年5月15日經第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過,同日由國家主席簽署主席令予以公布,并于1996年10月1日起施行。本法的頒布與施行日期之間留有一定的實踐間隔,這主要是為了是各方面利用這段時間做好本法實施的準備工作,比如對現行的法規、規章以及一些規範性文件進行清理,與本法不一緻的,及時加以修改或者廢止;制定一些實施本法的具體規定;對本法進行必要的學習、宣傳、培訓等,以促進社會各界廣泛知曉,确保本法的貫徹實施。

二、此次修改決定的生效時間

目前修改法律主要有兩種形式:一種是對法律進行的修訂,即對法律全文做全面修改;另一種是以修正案的形式對法律進行修改,不對全文做修改,未修改的部分繼續施行。因此,法律修改後的生效日期也有兩種形式,屬于修訂法律的,一般是重新公布法律的生效日期;屬于對法律部分條文作修改的,一般不修改法律的生效日期,隻是規定法律的修改決定的施行日期。修改的部分執行修改決定的生效日期,未修改的部分執行原生效日期。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》修改決定已于2015年8月29日經中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議通過,并經國家主席習近平簽署第三十二号主席令予以公布,決定自2015年10月1日起施行。所以,對促進科技成果轉化法修改的部分,自2015年10月1日起開始施行。


後  記

 

《全國人民代表大會常委委員會關于修改<中華人民共和國促進科技成果轉化法>的決定》已于2015年8月29日由十二屆全國人大常委會第十六次會議審議通過,自2015年10月1日起施行。修改決定的出台,是對促進科技成果轉化法頒布實施近20年來的第一次重要修改。它立足我國當前促進科技成果轉化工作面臨的新情況、新問題,按照中共中央國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若幹意見》的要求,在總結改革試點經驗的基礎上,着力解決當前制約科技成果轉化的突出問題,對現行促進科技成果轉化法作了重要補充和完善。2015年9月,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《深化科技體制改革實施方案》,對進一步深化科技體制改革和促進科技成果轉化提出了明确要求。為貫徹落實中央要求、配合促進科技成果轉化法的學習、宣傳、幫助讀者準确理解促進科技成果轉化法的立法原意和各項規定,保證法律的貫徹落實,全國人大常委會法制工作委員會、科學技術部參與相關立法工作的同志,以及有關研究部門的同志編寫了這本書,供大家學習參考。

本書由全國人大常委會法工委副主任阚珂,科技部黨組書記、副部長王志剛任主編,科技部政策法規與監督司司長賀德方、全國人大常委會法工委社會法室巡視員郭林茂任副主編并負責全書的統稿工作,科技部政策法規與監督司、中國科技發展戰略研究院、全國人大常委會法工委社會法室相關同志分别撰寫了相關章節。中科院發展規劃局蔡長塔、科技政策與管理科學研究所肖尤丹,中科院大學人文學院法律系尹鋒林、唐素琴,中國科技發展戰略研究院科技投資研究所郭戎、魏世傑、張明喜、薛薇、張俊芳等同志參與文稿部分章節的審讀,并提出了寶貴的修改意見,在此一并表示謝忱。

本書力求準确、詳盡、通俗地闡釋法條的内容和立法背景,但因時間和水平有限,釋義不妥和疏漏之處在所難免,敬請廣大讀者批評指正。

  

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